MODELLO ORGANIZZAZIONE GESTIONE CONTROLLO D LGS 231/01

ICAP-SIRA S.p.A. 15/05/2013
• Utilizzo di risorse e informazioni di natura informatica o telematica ovvero di
qualsiasi altra opera dell'ingegno protetta da diritto d'autore.
• Gestione dei rapporti con interlocutori terzi - pubblici o privati - nello svolgimento
delle proprie attività lavorative per conto e/o nell'interesse della Società.
• Rapporti con clienti/fornitori/partner per la gestione di accordi negoziali e relative
operazioni amministrative, contabili e di tesoreria.
• Impiego di personale extra comunitario che non sia munito di regolare permesso
di soggiorno.
• Area commerciale interessata alla vendita e l’acquisto di prodotti e materie prime
Un’analisi dettagliata del potenziale profilo di rischio associato alle attività "sensibili" e ai
processi "strumentali" identificati è riportata nella “mappatura delle attività sensibili e dei
processi strumentali”, elaborata nel corso delle attività preliminari di analisi è disponibile
negli Allegati 2, 2- bis, 2- ter e 2 - quater.
È attribuito al vertice aziendale, con il supporto dell’Organismo di Vigilanza, il compito di
garantire l’aggiornamento continuo della “mappatura delle attività sensibili e dei processi
strumentali”, da effettuarsi con particolare attenzione nei momenti di cambiamento
aziendale (ad esempio, apertura di nuove sedi, ampliamento di attività, acquisizioni,
riorganizzazioni, ecc.) e/o di aggiornamento normativo.
4. PRINCIPI GENERALI DEL SISTEMA ORGANIZZATIVO E DI
CONTROLLO
Il presente Modello di Organizzazione, Gestione e Controllo, ferme restando le finalità
peculiari descritte al precedente paragrafo 2.1 e relative al D. Lgs. 231/2001, si inserisce
nel più ampio sistema di gestione e controllo già in essere in azienda ed adottato al fine di
fornire la ragionevole garanzia circa il raggiungimento degli obiettivi aziendali nel rispetto
delle leggi e dei regolamenti, dell’affidabilità delle informazioni finanziarie e della
salvaguardia del patrimonio, anche contro possibili frodi.
In particolare, quali specifici strumenti diretti a programmare la formazione e l’attuazione
delle decisioni della Società e a garantire un idoneo controllo sulle stesse, anche in
relazione ai reati da prevenire, ICAP-SIRA S.p.A. ha individuato le seguenti componenti:
Sistema organizzativo e separazione dei ruoli
Il sistema organizzativo deve rispettare i requisiti di: (i) chiarezza, formalizzazione e
comunicazione, con particolare riferimento all’attribuzione di responsabilità, alla
definizione delle linee gerarchiche e all’assegnazione delle attività operative; (ii)
separazione dei ruoli, ovvero le strutture organizzative sono articolate in modo da
evitare sovrapposizioni funzionali e la concentrazione su di una sola persona di
attività che presentino un grado elevato di criticità o di rischio.
Modello di Organizzazione Gestione e Controllo ex D. Lgs. 231/2001 Pag. 25