MODELLO ORGANIZZAZIONE GESTIONE CONTROLLO D LGS 231/01

ICAP-SIRA S.p.A. 15/05/2013
analogamente le funzioni competenti devono trasmettere all’Organismo di
Vigilanza periodici rapporti su argomenti specifici (ad es. relativamente ai
processi collegati a particolari attività sensibili) e sulle eventuali eccezioni
procedurali;
• su base occasionale, ogni altra informazione, di qualsivoglia genere,
proveniente anche da terzi ed attinente l’attuazione del Modello nelle aree di
attività "sensibili" ed il rispetto delle previsioni del Decreto, che possano essere
ritenute utili ai fini dell’assolvimento dei compiti dell’Organismo di vigilanza. In
particolare, a titolo esemplificativo e non esaustivo, devono essere
obbligatoriamente e tempestivamente segnalate all’Organismo le informazioni
concernenti:
- provvedimenti e/o notizie provenienti da organi di polizia giudiziaria, o da
qualsiasi altra autorità, dai quali si evinca lo svolgimento di attività di
indagine per i reati di cui al Decreto, avviate anche nei confronti di ignoti;
- richieste di assistenza legale inoltrate dai dirigenti e/o dai dipendenti in
caso di avvio di procedimento giudiziario a loro carico per i reati previsti dal
Decreto;
- decisioni relative alla richiesta, erogazione ed utilizzo di finanziamenti
pubblici;
- notizie relative all’effettiva attuazione, a tutti i livelli aziendali, del Modello
organizzativo, con evidenza dei procedimenti disciplinari svolti e delle
eventuali sanzioni irrogate ovvero dei provvedimenti di archiviazione di tali
procedimenti con le relative motivazioni;
- rapporti preparati dai responsabili di altre funzioni aziendali nell’ambito
della loro attività di controllo dai quali possano emergere fatti, atti, eventi
od omissioni con profili di criticità rispetto all’osservanza delle norme del D.
Lgs. 231/2001;
- l’aggiornamento del sistema di deleghe di ICAP-SIRA S.p.A.
Gli obblighi di segnalazione su base occasionale sono rivolti anche ai soggetti terzi che
operano, a qualsiasi titolo, per conto o nell’interesse della Società nell’ambito delle attività
aziendali a rischio, ai quali la Società provvede a dare adeguata informativa in merito al
Modello organizzativo adottato (secondo quanto definito al successivo paragrafo 7.2).
7.2 MODALITÀ DI TRASMISSIONE DELLE INFORMAZIONI E VALUTAZIONI DELLE
SEGNALAZIONI
Con riferimento alle modalità di trasmissione delle segnalazioni, valgono le seguenti
prescrizioni:
• le informazioni e segnalazioni da chiunque pervengano, comprese quelle
attinenti ad ogni violazione o sospetto di violazione del Modello, dei suoi
principi generali, devono essere effettuate per iscritto. L’Organismo agisce in
modo da garantire gli autori delle segnalazioni contro qualsiasi forma di
ritorsione, discriminazione o penalizzazione o qualsivoglia conseguenza
derivante dalle stesse, assicurando loro la riservatezza circa la loro identità,
Modello di Organizzazione Gestione e Controllo ex D. Lgs. 231/2001 Pag. 35