MODELLO ORGANIZZAZIONE GESTIONE CONTROLLO D LGS 231/01

ICAP-SIRA S.p.A. 15/05/2013
4.2.7 ATTIVITÀ SENSIBILI ALLA COMMISSIONE DEI DELITTI IN TEMA DI RICETTAZIONE,
RICICLAGGIO, IMPIEGO DI DENARO, BENI O ALTRA UTILITA’ DI PROVENIENZA ILLECITA
DI CUI ALL’ART. 25 OCTIES.
In considerazione delle peculiarità del business aziendale svolto da ICAP-SIRA S.p.A. e
della struttura interna adottata, le principali attività "sensibili" e i processi strumentali a
rischio di commissione dei reati in oggetto, dettagliati nella mappatura di cui all’allegato 2,
sono i seguenti:
• Acquisto di beni e servizi.
• Rapporti con clienti/fornitori/partner per la gestione di accordi negoziali e relative
operazioni amministrative, contabili e di tesoreria.
Protocolli di controllo:
I seguenti principi di comportamento di carattere generale si applicano ai destinatari del
presente Modello che, a qualunque titolo, siano coinvolti nelle attività "sensibili" rispetto ai
reati di ricettazione, riciclaggio e impiego di denaro, beni o utilità di provenienza illecita.
I seguenti principi di comportamento si applicano ai destinatari del presente Modello che,
a qualunque titolo, intrattengano rapporti con terze parti anche con finalità negoziali per
conto o nell’interesse della Società.
In via generale, a tali soggetti è fatto divieto di porre in essere, collaborare o dare causa
alla realizzazione di comportamenti tali che, presi individualmente o collettivamente,
integrino o possano integrare, direttamente o indirettamente, le fattispecie di reato di
ricettazione, riciclaggio, impiego di denaro, beni altre utilità di provenienza illecita previste
dall’articolo 25-octies del D. Lgs. 231/2001.
Inoltre, a tali soggetti è richiesto di:
• ottemperare a quanto stabilito da norme di legge e dalle procedure aziendali
interne, in tutte le attività finalizzate alla gestione dei rapporti negoziali con
fornitori/clienti/partner anche stranieri e alle conseguenti attività contabili e
amministrative;
• non intrattenere rapporti commerciali con soggetti (fisici o giuridici) dei quali sia
conosciuta o sospettata l'appartenenza ad organizzazioni criminali o comunque
operanti al di fuori della liceità quali, a titolo esemplificativo ma non esaustivo,
persone legate all'ambiente del riciclaggio, al traffico di droga, all'usura;
• effettuare un costante monitoraggio dei flussi finanziari aziendali.
In particolare, al fine di gestire le attività in esame, la Società:
• implementa una procedura interna di gestione dell’anagrafica di clienti e fornitori
(ragione/denominazione sociale, indirizzo di fatturazione, indirizzo spedizione
merci, coordinate IBAN, modalità di pagamento) e di corretta gestione contabile
dei rapporti con gli stessi;
• implementa una procedura di verifica dei flussi di entrata ed uscita merci, e in
Modello di Organizzazione Gestione e Controllo ex D. Lgs. 231/2001 Pag. 76