MODELLO ORGANIZZAZIONE GESTIONE CONTROLLO D LGS 231/01

ICAP-SIRA S.p.A. 15/05/2013
Per quanto attiene alla gestione degli adempimenti di natura tecnico-normativa
relativamente all’ottenimento di autorizzazioni, licenze, concessioni o permessi nonché dei
rapporti con gli Enti in caso di ispezioni, accertamenti e contenzioni, i destinatari del
presente Modello sono tenuti a porre in essere tutti i controlli necessari per assicurare il
rispetto dei presenti principi:
• assicurare che tutte le informazioni trasmesse agli Enti di riferimento in forma
verbale, scritta o attraverso l’uso di sistemi info-telematici siano:
- predisposte nel rispetto della specifica normativa che regola l’attività
sottostante;
- adeguatamente analizzate e verificate, prima della trasmissione, da parte di
tutti i soggetti aziendali a ciò preposti;
- autorizzate e sottoscritte da parte dei soggetti aziendali a ciò esplicitamente
delegati;
- complete, veritiere e corrette;
- ricostruibili, in termini di tracciabilità dei flussi informativi e dei dati che le
hanno generate;
- adeguatamente archiviate nel rispetto delle direttive dei vari Responsabili di
Funzione;
• evitare di omettere indicazioni o informazioni che, se taciute, potrebbero
ingenerare nella controparte pubblica erronee rappresentazioni o decisioni
inopportune;
• assicurare, con la dovuta diligenza, che gli adempimenti richiesti dagli Enti di
riferimento, anche quando conseguenti ad accertamenti o visite ispettive, siano
tempestivamente e correttamente rispettati;
• informare prontamente il proprio responsabile gerarchico nel caso in cui, per
qualsivoglia ragione, gli adempimenti in oggetto possano subire ritardi
d’esecuzione o variazioni rispetto a quanto previsto dalla normativa o richiesto
dall’Ente;
• concordare conseguentemente con il proprio responsabile gerarchico e con la
direzione aziendale le modalità con cui informare l’Ente di riferimento
dell’eventuale ritardo/variazione;
• in caso di ispezioni, verifiche o visite di accertamento, la Società identifica, in
funzione della natura dell’accertamento e nel rispetto delle deleghe in essere, il
referente interno per l’ispezione;
• il referente e gli altri responsabili di Funzione eventualmente coinvolti nell’ispezione
devono attenersi alle seguenti condotte:
- tenere un atteggiamento improntato ai principi di trasparenza, correttezza e
professionalità nel corso dell’intera ispezione;
- assicurare che ogni informazione veicolata agli ispettori in forma verbale o
scritta sia veritiera e corretta e non derivi da mere induzioni, interpretazioni o
valutazioni soggettive;
- non ricercare e/o instaurare, anche solo potenzialmente, relazioni di favore,
influenza o ingerenza, idonee a condizionare, direttamente o indirettamente,
l’esito dell’ispezione;
Modello di Organizzazione Gestione e Controllo ex D. Lgs. 231/2001 Pag. 55