Jahresbericht 2010 - Vaudoise Assurances

• Zum Aufgabenbereich des Compliance
Officers gehört die Durchführung und die
Gewährleistung der Identifikation der Versicherten
in der Einzellebenversicherung
in Übereinstimmung mit dem Geldwäschereigesetz
und dem Reglement der
Selbstregulierungsorganisation (SRO) des
Schweizerischen Versicherungsverbands.
Er erstattet der SRO jährlich ausführlich
Bericht und stellt die Ausbildung des betroffenen
Personals sicher. Die übrigen
Compliance-Aufgaben werden durch das
Generalsekretariat wahrgenommen.
• Die externe Revisionsstelle erstellt zuhanden
des Verwaltungsrats einen ausführlichen
Bericht über die Rechnungsregelung
und das interne Kontrollsystem.
Sie bestätigt den Generalversammlungen
die Übereinstimmung der Jahresrechnung
mit den Vorschriften und empfiehlt die
Abnahme der Rechnung. Sie bestätigt des
Weiteren, dass für die Rechnungslegung
ein internes Kontrollsystem besteht.
4. Geschäftsleitung
4.1. Mitglieder der Geschäftsleitung
Die Mitglieder der Geschäftsleitung werden
auf den Seiten 40 bis 43 vorgestellt.
4.2. Weitere Tätigkeiten und Interessenbindungen
Weitere Tätigkeiten und Interessenbindungen
der Mitglieder der Geschäftsleitung
befinden sich auf der Seite 43.
4.3. Managementverträge
Dritten bzw. Gesellschaften oder Personen
ausserhalb der Gruppe wurde keine Managementverantwortung
übertragen.
5. Entschädigungen, Beteiligungen und
Darlehen
5.1. Inhalt und Festsetzungsverfahren
der Entschädigungen und der Beteiligungsprogramme
Entschädigungsgrundsatz
Die Entschädigung der Verwaltungsräte
und der Mitglieder der Geschäftsleitung
wird durch den Verwaltungsrat festgelegt.
Der Nominierungs- und Entschädigungsausschuss
ist berechtigt, dem Verwaltungsrat
Vorschläge zu unterbreiten (siehe
Seite 36). Der erwähnte Ausschuss
prüft das Entschädigungssystem für die
Verwaltungsräte und macht dies bezügliche
Vorschläge. Er bereitet die Verwaltungsratsbeschlüsse
über die Entschädigung
des Generaldirektors und – auf der
Grundlage des Vorschlags des Letzteren –
über die Entschädigung der Mitglieder der
Geschäftsleitung vor. Schliesslich nimmt er
vorgängig Stellung zu den allgemeinen
Entschädigungsgrundsätzen sowie zum
Gesamtbetrag aller Entschädigungen der
Gruppe.
Zusammensetzung der Entschädigung
Infolge der Änderungen in der Zusammensetzung
und der Organisation und
bezugnehmend auf die ständig steigenden
Anforderungen an Verantwortlichkeit
und Engagement hat der Verwaltungsrat
sich dazu entschlossen, das Entschädigungssystem
zu revidieren. Das Entschädigungssystem
des Verwaltungsrats sieht
eine feste jährliche Entschädigung nach
Funktion (Präsident, Vizepräsident, Verwaltungsrat)
sowie Repräsentationsspesen
vor und, ausser für den Präsidenten,
zusätzliche Entschädigungen für die Teilnahme
an den verschiedenen Ausschüssen.
Die Entschädigung der Mitglieder der
Geschäftsleitung besteht aus einem vertraglich
vereinbarten fixen und einem variablen
Teil, der jedes Jahr aufgrund des Erreichens
sowohl der quantitativen als
auch der qualitativen Ziele gemäss einem
strategischen Dreijahres-Plan festgelegt
wird. Der variable Teil kann bis zu 26% der
Gesamtentschädigung betragen. Es existieren
keine aktien- und optionsbasierten
Beteiligungspläne.
Gemäss den Bestimmungen von Art.
663b bis OR werden Vergütungen, Darlehen,
Kredite und Beteiligungen an Mit glieder
des Verwaltungsrats, der Geschäfts leitung
und an diesen nahe stehende Personen im
Anhang zur Jahresrechnung der Vaudoise
Versicherungen Holding AG aufgeführt
(siehe Seiten 79 bis 81).
5.2. Transparenz der Entschädigungen,
Beteiligungen und Darlehen von Emittenten
mit Sitz im Ausland
Die Vaudoise Versicherungen Holding AG
ist an der SIX Swiss Exchange kotiert und
hat ihren Sitz in der Schweiz. Sie unterliegt
damit den Bestimmungen von Art. 663b bis
OR betreffend die zusätzlichen Angaben
zu Vergütungen, Darlehen, Krediten und
Beteiligungen (siehe Seiten 79 bis 81). Im
Übrigen sind die operativen Gesellschaften
der Gruppe (Ziffer 1.1.) weder in der
Schweiz noch im Ausland an der Börse kotiert.
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