Verkaufsprospekt - Putnam Investments

(iii) von einer Person, die mit dem Anleger verbunden ist,
(iv) von einer Person, die mit einer Person verbunden ist, die im Namen des Anlegers handelt,
(v)
vom Anleger und einer mit dem Anleger verbundenen Person, oder
(vi) von einer Person, die im Namen sowohl des Anlegers als auch einer mit diesem verbundenen Person handelt.
Ein Anlageorganismus ist kein Personal Portfolio Investment Undertaking, wenn die einzigen Vermögenswerte, die ausgewählt werden
können oder worden sind, zu den üblichen Marktbedingungen im Rahmen eines allgemeinen öffentlichen Angebots erworben wurden. Die
Investmentgesellschaft muss ferner alle Anleger gleich behandeln. Für den Fall, dass sich 50% oder mehr des Werts von Kapitalanlagen aus
Grundstücken ableiten, sind alle von einer Einzelperson durchgeführten Kapitalanlagen auf 1% des erforderlichen Gesamtkapitals beschränkt.
Preisfestlegungszeit bezeichnet die Uhrzeit in Irland, die das Ende des normalen Handelstages an der New York Stock Exchange darstellt.
Relevanter Zeitraum steht für einen Zeitraum von 8 Jahren, beginnend mit dem Erwerb eines Anteils von einem Anteilsinhaber, und für jeden
nachfolgenden Zeitraum von 8 Jahren, der unmittelbar nach dem vorausgegangenen relevanten Zeitraum beginnt.
Steuerbefreiter irischer Anteilsinhaber bedeutet:
(a)
ein Pensionsfonds, der im Sinne von Section 774 des Taxes Consolidation Act 1997 (von Irland) in der jeweils gültigen Fassung als
steuerbefreit zugelassen wurde, oder ein Altersvorsorgeplan oder ein Trust, für den Section 784 oder 785 des Taxes Consolidation Act 1997
(von Irland) in der jeweils gültigen Fassung maßgeblich ist,
(b) eine Gesellschaft, die im Sinne von Section 706 des Taxes Consolidation Act 1997 (von Irland) in der jeweils gültigen Fassung im
Lebensversicherungsbereich tätig ist,
(c)
ein Anlageorganismus im Sinne von Section 739B(1) des Taxes Consolidation Act 1997 (von Irland) in der jeweils gültigen Fassung,
(d) ein besonderer Anlageorganismus im Sinne von Section 737 des Taxes Consolidation Act 1997 (von Irland) in der jeweils gültigen Fassung,
(e)
(f)
ein offener Investmentfonds, für den Section 731(5)(a) des Taxes Consolidation Act 1997 (von Irland) in der jeweils gültigen Fassung
maßgeblich ist,
eine wohltätige Einrichtung, auf die in Section 739D(6)(f)(i) des Taxes Consolidation Act 1997 (von Irland) in der jeweils gültigen Fassung
Bezug benommen wird,
(g) eine gemäß Section 784A(2) des Taxes Consolidation Act 1997 (von Irland) in der jeweils gültigen Fassung von der Einkommens- und
Kapitalertragssteuer befreite Person, wobei die gehaltenen Anteile Vermögenswerte eines genehmigten Pensionsfonds oder eines
genehmigten Mindestruhestandsfonds handelt,
(h) eine aufgrund Section 787I des Taxes Consolidation Act 1997 (von Irland) in der jeweils gültigen Fassung zur Einkommens- und
Körperschaftssteuerbefreiung berechtigte Person, wenn die Anteile Vermögenswerte eines Pensionssparkontos sind,
(i)
(j)
(k)
(l)
eine Genossenschaftsbank im Sinne von Section 2 des Credit Union Act von 1997, oder
der National Pensions Reserve Fund,
ein Unternehmen, das im Einklang mit § 110(2) des Taxes Consolidation Act von 1997 (von Irland) in der derzeit gültigen Fassung
Körperschaftsteuer in Bezug auf vom Fonds erhaltene Zahlungen abführen muss,
eine qualifizierte Managementgesellschaft im Sinne von § 739B des Taxes Consolidation Act von 1997 (von Irland) in dessen derzeit gültiger
Fassung, oder
(m) andere in Irland Ansässige oder eine Person mit gewöhnlichem Aufenthalt in Irland, denen gemäß Steuergesetzgebung, schriftlicher
Usance oder Zugeständnis des Revenue Commissioners der Anteilsbesitz gestattet ist, ohne dass dadurch der Fonds steuerpflichtig wird
oder die mit dem Fonds verbundenen Steuerbefreiungen gefährdet werden,
vorausgesetzt, dass von ihnen eine maßgebliche Erklärung eingereicht wurde.
Teilfonds bedeutet ein separates Portfolio von Anteilen, das in von einzelnen, von der Verwaltungsgesellschaft jeweils mit der vorherigen
Zustimmung der Zentralbank und dem Treuhänder eröffneten Anlageportfolios repräsentierten Anteilsklassen unterteilt sein kann.
Treuhandvertrag bezeichnet den geänderten und neu formulierten Treuhandvertrag vom 29. Juni 2007 in dessen jeweils gültiger Fassung.
Treuhänder bedeutet State Street Custodial Services (Ireland) Limited oder alle Rechtsnachfolger der Gesellschaft, der von der Zentralbank als
Treuhänder des Fonds genehmigt wurden.
Transferstelle bedeutet Citibank Europe plc Limited oder eine von der Zentralbank genehmigte Nachfolgegesellschaft.
US-Person bedeutet: (i) eine in den Vereinigten Staaten ansässige natürliche Person, (ii) eine nach den Gesetzen der Vereinigten Staaten gegründete
oder eingetragene Partnerschaft oder Gesellschaft, (iii) ein Nachlass, dessen Testamentsvollstrecker oder Verwalter eine US-Person ist, (iv) eine in
den Vereinigten Staaten ansässige Behörde oder ein Teil eines ausländischen Rechtsträgers, (v) ein Konto mit eingeschränkter Dispositionsbefugnis
oder ein ähnliches Konto (außer einem Nachlass oder Treuhandverhältnis), das von einem Händler oder anderen Treuhänder für oder zugunsten
einer US-Person gehalten wird, (vi) ein Konto mit uneingeschränkter Dispositionsbefugnis oder ein ähnliches Konto (außer einem Nachlass oder
Treuhandverhältnis), das von einem Händler oder anderen Treuhänder gehalten wird, der in den Vereinigten Staaten gegründet oder eingetragen
wurde, oder (im Falle einer natürlichen Person) in den Vereinigten Staaten ansässig ist, und (vii) eine Partnerschaft oder ein Unternehmen, wenn:
(A) dieses gemäß den Gesetzen eines ausländischen Hoheitsgebietes gegründet oder eingetragen wurde und (B) von einer US-Person primär
zum Zwecke der Investition in nicht gemäß dem Securities Act registrierten Anteilen gebildet wurde, es sei denn, das Unternehmen wurde von
zugelassenen Anlegern (im Sinne der Rule 501(a) des 1933 Act) gegründet oder eingetragen oder befindet sich in deren Besitz, bei dem es sich
nicht um natürliche Personen, Nachlässe oder Treuhandverhältnisse handelt, und (viii) jede andere natürliche oder juristische Person, die die
Verwaltungsgesellschaft in ihrem Ermessen als US-Person bezeichnen kann. Ungeachtet des Vorstehenden umfasst der Begriff „US-Person“ keine
Personen, die im Sinne der Verordnung S des Gesetzes von 1933 von der Definition der „US-Person“ ausgenommen sind. Die Verwaltungsgesellschaft
legt den Begriff „US-Person“ entsprechend dieser Definition in ihrer jeweils geänderten, ergänzten oder ersetzten Fassung aus.
Putnam World Trust 53