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公 司 概 況契 約 規 定 之 情 形 ), 轉 換 價 格 應 依 以 下 公 式 調 整 ( 實 際 調 整 方 式 將 依 受 託 契約 為 準 , 向 下 調 整 , 向 上 則 不 予 調 整 , 四 捨 五 入 計 算 至 新 台 幣 分 為 止 ):PNI x NNSENS += 調 整 前 轉 換 價 格 XP調 整 後ENS + NNS轉 換 價 格其 中 ,ENS= 新 股 發 行 前 之 股 數NNS= 新 發 行 之 股 數PNI= 每 股 認 購 價 格P = 股 票 市 價 本 債 券 發 行 後 , 當 華 新 科 技 分 配 現 金 股 利 佔 實 收 資 本 之 比 率 超 過 百 分 之 十 五時 , 應 就 其 超 過 部 分 於 除 息 基 準 日 按 下 列 公 式 調 降 轉 換 價 格 :調 整 後 轉 換 價 格 = 調 整 前 轉 換 價 格 – (C-15%) X 10其 中 ,C= 發 放 普 通 股 現 金 股 利 占 實 收 資 本 之 比 率 轉 換 價 格 重 新 訂 定除 依 上 述 2. 調 整 轉 換 價 格 外 , 另 分 別 以 發 行 日 屆 滿 一 、 二 、 三 、 四 年 ( 民 國93、94、95、96 年 ) 之 當 日 為 轉 換 價 格 重 新 訂 定 基 準 日 ( 以 下 簡 稱 “ 基 準 日”), 若 在 基 準 日 之 前 連 續 20 個 營 業 日 ( 含 基 準 日 )以 當 時 匯 率 換 算 之 發 行 公 司 普 通 股 美 元 平 均 收 盤 價 格 低 於 當 時 以 固 定 匯 率 換 算之 美 元 轉 換 價 格 , 則 重 新 訂 定 轉 換 價 格 ( 向 上 則 不 予 調 整 ), 該 重 新 訂 定 之 轉換 價 格 係 依 照 下 列 公 式 計 算 之 , 惟 重 新 訂 定 之 轉 換 價 格 應 以 不 低 於 發 行 時 轉 換價 格 ( 可 因 公 司 普 通 股 股 份 總 額 發 生 變 動 而 調 整 ) 之 80% 為 限 :重 新 訂 定 之 轉 換 價 格 = 參 考 價 格 × 溢 價 率 ×( 固 定 匯 率 ÷ 當 時 匯 率 )前 述 公 式 中 相 關 變 數 之 認 定 如 下 :參 考 價 格 係 以 下 列 價 格 取 孰 低 者 為 準 : 基 準 日 前 一 段 期 間 ( 不 超 過 20 個 營 業 日 , 並 含 基 準 日 ) 發 行 公 司 普 通 股 於台 灣 證 券 交 易 所 集 中 交 易 市 場 收 盤 價 格 之 簡 單 算 術 平 均 數 ; 或 基 準 日 當 日 發 行 公 司 普 通 股 於 台 灣 證 券 交 易 所 集 中 交 易 市 場 之 收 盤 價 格 。溢 價 率 : 暫 定 為 105%~130%固 定 匯 率 : 定 價 日 所 訂 定 之 匯 率當 時 匯 率 ( 係 依 照 前 述 參 考 價 格 分 別 訂 定 之 ): 基 準 日 前 一 段 期 間 ( 不 超 過 20 個 營 業 日 , 並 含 基 準 日 ) 依 照 Taipei ForexInc. 之 平 均 收 盤 匯 率 訂 定 。 基 準 日 當 日 Taipei Forex Inc. 之 收 盤 匯 率 。 特 別 重 設 條 款發 行 公 司 得 以 本 公 司 債 發 行 日 屆 滿 三 、 四 、 五 年 ( 民 國 95、96、97 年 ) 之 前30 日 為 特 別 轉 換 價 格 調 整 基 準 日 , 若 該 基 準 日 前 10、15、20 個 營 業 日 發 行 公司 普 通 股 美 元 收 盤 價 ( 以 當 時 匯 率 換 算 ) 之 簡 單 算 術 平 均 數 ( 以 孰 低 者 為 準 )低 於 調 整 前 以 定 價 日 固 定 匯 率 換 算 之 美 元 轉 換 價 格 , 則 發 行 公 司 得 以 該 美 元 平均 收 盤 價 乘 以 90.91% 重 新 訂 定 特 別 轉 換 價 格 ; 惟 按 該 特 別 轉 換 價 格 所 轉 換 股份 , 其 以 時 價 計 算 之 金 額 , 以 不 高 於 發 行 公 司 該 次 受 行 使 賣 回 權 或 到 期 日 應 支37