Geschäftsbericht 2010 - Mainova AG

Bericht des Aufsichtsrats
10 Mainova Geschäftsbericht 2010
Vorstand
Magazin Lagebericht Konzernabschluss Ergänzende Informationen
Arbeit der Ausschüsse
Die Arbeit des Aufsichtsrats wurde durch die bewährte Form der Vorbereitung und Unterstützung
durch die Ausschüsse erleichtert. Die Vorsitzenden der Ausschüsse erstatten dem Aufsichtsrat
regelmäßig über die Arbeit der betreffenden Ausschüsse Bericht. Die Ausschüsse bereiten
Be schlussvorschläge für den Aufsichtsrat vor, insbesondere bei Entscheidungen von erheblicher
finanzieller Relevanz.
Das Präsidium hat im Geschäftsjahr 2010 dreimal getagt und sich mit Vorstandsangelegenheiten,
insbesondere der Vorstandsvergütung, befasst.
Der Wirtschafts-, Finanz- und Prüfungsausschuss trat im Geschäftsjahr 2010 viermal zusammen
und befasste sich dabei mit Geschäftsvorfällen von wesentlicher Bedeutung, dem Jahres- und
Konzernabschluss, den Lageberichten sowie den relevanten externen Faktoren, die das strategische
Geschäft der Mainova als Energielieferant maßgeblich beeinflussen.
Der Personalausschuss tagte im Jahr 2010 zweimal. Er prüfte und billigte den Personalbericht und
den Bericht zur Arbeitssicherheit aus dem Geschäftsjahr 2009 sowie die kurz- und mittelfristige
Planung der Personalstärke und der Personalkosten.
Der Vermittlungsausschuss gemäß § 27 Abs. 3 MitbestG musste in dem abgelaufenen Geschäftsjahr
nicht einberufen werden.
Jahresabschluss und Gewinnabführung
Die für den 7. Juli 2010 einberufene Hauptversammlung wählte die KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft
als Abschlussprüfer. In Umsetzung dieses Beschlusses erteilte die Vorsitzende des
Aufsichtsrats der KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft den schriftlichen Auftrag zur Prüfung
des Jahres- und Konzernabschlusses der Mainova AG für das Geschäftsjahr 2010. Der vom Vorstand
nach den Regeln des Handelsgesetzbuches aufgestellte Jahresabschluss der Mainova AG,
der nach International Financial Reporting Standards (IFRS) aufgestellte Konzernabschluss und der
zusammengefasste Lagebericht für die Mainova AG und den Konzern wurden von der KPMG AG
Wirtschaftsprüfungsgesellschaft unter Einbeziehung der Buchführung geprüft und mit dem uneingeschränkten
Bestätigungsvermerk versehen.
Der Jahresabschluss der Mainova AG, der Konzernabschluss und der zusammengefasste Lagebericht
für die Mainova AG und den Konzern wurden allen Mitgliedern des Aufsichtsrats vom
Vorstand rechtzeitig zugeleitet. Die Prüfungsberichte des Abschlussprüfers lagen allen Mitgliedern
des Aufsichtsrats vor.
Der Wirtschafts-, Finanz- und Prüfungsausschuss setzte sich in seiner Sitzung am 3. Mai 2011 eingehend
mit den Jahresabschlüssen der Mainova AG und des Konzerns, dem zusammengefassten
Lagebericht für die Mainova AG und den Konzern sowie den Prüfungsberichten auseinander und
empfahl dem Aufsichtsrat, die Abschlüsse zu billigen. Der Vorsitzende des Wirtschafts-, Finanz-
und Prüfungsausschusses berichtete dem Gesamtaufsichtsrat hierüber in der Bilanzsitzung am
10. Mai 2011 und erläuterte die Empfehlung des Wirtschafts-, Finanz- und Prüfungsausschusses.
Der Wirtschafts-, Finanz- und Prüfungsausschuss und der Aufsichtsrat überzeugten sich von der
Wirksamkeit des internen Risikomanagementsystems und überwachten den Rechnungslegungsprozess,
dessen Geeignetheit vom Abschlussprüfer festgestellt wurde. Daneben befassten sich
der Wirtschafts-, Finanz- und Prüfungsausschuss und der Aufsichtsrat mit dem Vorschlag des Aufsichtsrats
an die Hauptversammlung zur Wahl des Abschlussprüfers für das Geschäftsjahr 2011,
der Erteilung des Prüfungsauftrags an den Abschlussprüfer für das Geschäftsjahr 2010, der Bestimmung
der Prüfungsschwerpunkte und der Vergütung des Abschlussprüfers. Darüber hinaus
prüften der Wirtschafts-, Finanz- und Prüfungsausschuss und der Aufsichtsrat die Unabhängigkeit
des Abschlussprüfers nach den Anforderungen des Deutschen Corporate Governance-Kodex. Der
Wirtschafts-, Finanz- und Prüfungsausschuss und der Aufsichtsrat sind wie in den Vorjahren davon
überzeugt, dass beim Abschlussprüfer keine Interessenkonflikte vorliegen.
Der Aufsichtsrat hat den Jahresabschluss der Mainova AG, den Konzernabschluss, den zusammengefassten
Lagebericht für die Mainova AG und den Konzern und die Prüfungsberichte des Abschlussprüfers
seinerseits eingehend geprüft und keine Einwendungen erhoben. Der Bericht des
Abschlussprüfers wurde zustimmend zur Kenntnis genommen. Wie vom Wirtschafts-, Finanz- und
Prüfungsausschuss empfohlen, hat der Aufsichtsrat dem Ergebnis der Prüfung beider Abschlüsse
durch den Abschlussprüfer zugestimmt und den Jahresabschluss zum 31. Dezember 2010 festgestellt
und den Konzernabschluss zum 31. Dezember 2010 gebilligt. Dem zusammengefassten
Lagebericht, insbesondere den Aussagen zur weiteren Unternehmensentwicklung, wurde zugestimmt.
Die Vertreter des Abschlussprüfers berichteten in den Sitzungen des Wirtschafts-, Finanz- und
Prüfungsausschusses am 3. Mai 2011 und des Aufsichtsrats am 10. Mai 2011 über die wesent lichen
Ergebnisse der Prüfung, standen für Fragen zur Verfügung und erteilten ergänzende Auskünfte. In
beiden Sitzungen wurden die Abschlussunterlagen von dem Vorstand auch mündlich erläutert und
eingehend mit diesem sowie den Vertretern des Abschlussprüfers diskutiert.
Aufgrund eines Gewinnabführungsvertrages ist an den Mehrheitsaktionär Stadtwerke Frankfurt am
Main Holding GmbH das Jahresergebnis abzuführen. Es beläuft sich abzüglich der vertrags gemäß
bereits gezahlten Steuerumlage sowie der auf die Ausgleichszahlung an außen stehende Aktionäre
entfallenden Ertragsteuern, auf 87,8 Mio. Euro (Vorjahr 47,0 Mio. Euro). Die Ausgleichs zahlung des
Mehrheitsaktionärs an die außen stehenden Aktionäre beträgt 9,48 Euro je Stückaktie.
Personalia
Frau Hiltrud Fink-Geis und Herr Ludwig Burkert legten ihre Mandate aufgrund ihres Eintritts in die
Freistellungsphase der Altersteilzeit jeweils mit Wirkung zum 1. Oktober 2010 nieder. Für die ausgeschiedenen
Mitglieder rückten die gewählten Ersatzmitglieder Frau Nicole Salm und Herr Reinhold
Falk in den Aufsichtsrat nach. Herr Harald Wagner legte sein Mandat mit Wirkung zum 1. Januar 2011
nieder. Als gewähltes Ersatzmitglied ist Frau Cornelia Kröll als neues Mitglied in den Aufsichtsrat
nachgerückt.
Der Aufsichtsrat dankt den ausgeschiedenen Mitgliedern und dem Vorstand für die vertrauensvolle
Zusammenarbeit und dessen außerordentlich erfolgreiches und langjähriges Engagement zum
Wohle des Unternehmens. Der Aufsichtsrat dankt dem Betriebsrat und allen Mitarbeiterinnen und
Mitarbeitern für die geleistete Arbeit in einem erfolgreichen Geschäftsjahr 2010.
Frankfurt am Main, den 10. Mai 2011
Für den Aufsichtsrat
Dr. h. c. Petra Roth
Vorsitzende
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