GFKL Financial Services AG

efasste sich der Aufsichtsrat mit der operativen Planung 2005 bis 2007, die vom Vorstand
erläutert und anschließend vom Aufsichtsrat geprüft und genehmigt wurde.
In der Aufsichtsratssitzung im Mai 2005 berichtete der Vorstand im Rahmen seines
Statusberichts neben der turnusmäßigen Berichterstattung unter anderem über die zwischenzeitlich
erfolgte Gründung der Universal Leasing Ltd., Watford. Anschließend befasste
sich der Aufsichtsrat mit dem vom Abschlussprüfer bestätigten Jahresabschluss 2004 der
Gfkl Financial Services Ag, dem Konzernabschluss 2004 sowie dem Lagebericht der Gfkl
Financial Services Ag und dem Konzernlagebericht 2004. Um in der Sitzung eine fokussierte
Diskussion der Prüfungsergebnisse gemeinsam mit dem Vorstand zu ermöglichen, waren
die Prüfungsergebnisse vom Aufsichtsrat schon in der Woche vor der Bilanzsitzung mit den
Prüfern (für den Einzelabschluss PwC Deutsche Revision Ag, Wirtschaftsprüfungsgesellschaft,
Düsseldorf, und für den Konzernabschluss Ernst &Young Ag, Wirtschaftsprüfungsgesellschaft,
Essen) vorbesprochen worden. Da sich in diesen Vorgesprächen gezeigt hatte,
dass die Vergabe des Prüfungsauftrags an zwei verschiedene Prüfungsgesellschaften mit Ineffizienzen
bei der Erstellung der Abschlüsse verbunden war, entschied sich der Aufsichtsrat,
der Hauptversammlung im Juni allein die Ernst &Young Ag, Wirtschaftsprüfungsgesellschaft,
Essen, zum Abschlussprüfer der Gesellschaft und des Konzerns für das Geschäftsjahr
2005 vorzuschlagen. Weitere Schwerpunkte der Diskussion waren die Zustimmung des Aufsichtsrats
zu dem geplanten Abschluss eines Verschmelzungsvertrages mit der Abit Ag, die
Ausgliederung der bisherigen Geschäftsbereiche Kreditwirtschaft &Public Sector sowie Industrie,
Dienstleister &Portale der Abit Ag auf eine neue Aktiengesellschaft nach Vollzug
der Verschmelzung sowie der Abschluss eines Beherrschungs- und Ergebnisabführungsvertrags
mit der Sbl Mobilien GmbH. Der Aufsichtsrat erteilte in allen drei Fällen nach intensiver
Erörterung und Prüfung seine Zustimmung.
Einen Schwerpunkt der Sitzung im Oktober bildete neben dem Statusbericht des Vorstands
der geplante Erwerb sämtlicher Anteile an der Ada Has Ag, den der Aufsichtsrat im
Anschluss an eine ausführliche Diskussion und Prüfung im Wege eines Konzeptbeschlusses
genehmigte.
Im Dezember standen die Aktivierung von Forderungen gegenüber den ehemaligen Eigentümern
der Sbl Mobilien GmbH, die Entwicklung des Geschäftsbereichs Leasing und das
neue Geschäftsmodell der Gfkl Financial Services Ag nach einem möglichen Erwerb der
Ada Has Ag im Mittelpunkt der Diskussion. Des Weiteren erläuterte der Vorstand die Operative
Planung für die Jahre 2006 bis 2008, die vom Aufsichtsrat geprüft und nach ausführlicher
Diskussion genehmigt wurde.
In der Sitzung des Aufsichtsrats im Mai 2005 wurde die von der Gfkl Financial Services Ag
freiwillig abgegebene Entsprechenserklärung gemäß §161 AktG zum Deutschen Corporate
Governance-Kodex an zwischenzeitlich eingetretene Veränderungen angepasst und verabschiedet.
Der Aufsichtsrat befasste sich in seiner Sitzung im Dezember 2005 erneut mit der
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Corporate Governance