GFKL Financial Services AG

H. BEZIEHUNGEN ZU NAHE STEHENDEN UNTERNEHMEN UND PERSONEN
Größter Aktionär zum Ende des Geschäftsjahres war mit 24,99% der Aktien Fi Equity Partners
B. V., eine 100%ige Tochtergesellschaft der Abn Amro Bank N. V. Im Rahmen des Abcp-
Programms Tulip stellt die Abn Amro Bank N. V. eine Refinanzierungsmöglichkeit in einem
Volumen von 75 Mio.€ bereit. In diesem Programm besteht zudem eine Option zur Erhöhung
um 175 Mio.€ auf 250 Mio.€. Darüber hinaus wurde im ersten Quartal 2005 unter Federführung
der Abn Amro Bank N. V. und der WestLb Ag ein Abs Bond mit einem Volumen von
450 Mio.€ abgeschlossen. An das Programm Tulip waren zum Stichtag 31.Dezember 2005
Forderungen in Höhe von 50,1Mio.€ verkauft.
Mlq Investors L. P., New York / Usa, eine mittelbare 100%ige Tochtergesellschaft der
Goldman Sachs Group, Inc., hält 24,79% der Aktien. Mlq Investors L. P. hält seit 1998 außerdem
einen Genussschein mit einem Nennbetrag von 15 T€, der mit einem Agio von 10 T€
ausgegeben wurde und neben dem Anspruch auf eine jährliche Ausschüttung auch eine
anteilige Teilnahme am Verlust sowie einen Anteil an einem eventuellen Liquidationserlös
verbrieft.
Der Konzern hat für die Goldman-Sachs-Gruppe das Pm sowie das Fkb/Fl Portfolio zur
treuhänderischen Verwaltung im Bestand. Für die Verwaltung dieser Portfolios wurden Gebühren
in Höhe von 434 T€ (Vorjahr 504 T€) vereinnahmt.
Die Gesellschaft übt ihre Geschäftstätigkeit unter anderem in gemieteten Räumen in
Essen aus. Vermieter ist die Grundstücksgesellschaft Limbecker Platz 1 GmbH. Alleinige Gesellschafterin
dieser Gesellschaft ist die Jap Grundstücksentwicklungs- und Verwaltungsgesellschaft
mbH, Essen. Mitglieder des Vorstands und des Aufsichtsrats sind insgesamt zu
mehr als 50% an der letztgenannten Gesellschaft beteiligt. Am 30.Dezember 2005 wurde die
Liegenschaft an die dem Konzern nicht nahe stehende EuroPrisa Tmw Essen GmbH mit Sitz
in München verkauft. Der Besitzübergang hat am 1. März 2006 stattgefunden. Gleichzeitig
trat ein neuer Mietvertrag zwischen der EuroPrisa Tmw Essen GmbH und der Gfkl Finan-
cial Services Ag mit einer festen Laufzeit von zehn Jahren (bis zum Februar 2016) und
einem Optionsrecht zur Verlängerung von weiteren zehn Jahren in Kraft.
Das im Jahr 2004 von der Ergo Versicherungsgruppe Ag gewährte Darlehen in Höhe
von 12 Mio.€ zur Finanzierung der im Rahmen der Abcp-Programme zu hinterlegenden
Cash Reserve wurde planmäßig vollständig zurückgezahlt.
Mit Unternehmen der Ergo Versicherungsgruppe Ag wurde ein Inkassovertrag abgeschlossen,
unter dem die Versicherungen ihre notleidenden Forderungen in den nächsten
Jahren exklusiv durch die Sirius Inkasso GmbH einziehen lassen werden. Hierbei handelt es
sich um mindestens 120.000 Forderungen jährlich mit einem durchschnittlichen Forderungsbetrag
von circa 220 €.
Die Mitglieder des Aufsichtsrats erhalten für ihre Tätigkeit gemäß §15 der Satzung der Gfkl
Financial Services Ag, Essen, eine jährliche fixe Vergütung in Höhe von insgesamt 140 T€
(Vorjahr 80 T€). Die Erhöhung beruht auf der im Geschäftsjahr erfolgten Erweiterung des
Aufsichtsrates um drei Mitglieder. Die Mitglieder des Aufsichtsrats erhalten ferner ein Sitzungsgeld
von 1T€ je Sitzung, höchstens jedoch 6T€ pro Geschäftsjahr.
Die Gesamtbezüge des Vorstands und der satzungsgemäße Vergütungsanspruch der Aufsichtsratsmitglieder
im Berichtszeitraum entwickelten sich wie folgt:
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(2) Nahe stehende
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