Charles Vögele Holding AG

Corporate Governance39Die Konzernstelle Interne Revision ist organisatorischdem CFO unterstellt, verfügt aber über eine direktefachliche Verbindung zum Prüfungsausschuss. Die Berichteder Internen Revision werden jeweils zwischendem Vorsitzenden des Prüfungsausschusses und demBereichsleiter Interne Revision besprochen und demGesamtverwaltungsrat anschliessend zur Kenntnisnahmeund Beschlussfassung weitergeleitet. Die Konzernleitungund die Interne Revision erstatten demPrüfungsausschuss periodisch Bericht über die Umsetzungder beschlossenen Massnahmen.Zu den Aufgaben der Internen Revision zählen die Filialrevision,Kontrollfunktionen bei der Inventurerstellungsowie die Schulung neuer Filialleiter. Zusätzlich ist siefür das Prozess-Controlling der Charles Vögele Gruppeverantwortlich.Konzernleitung und Managementteam erstellen periodischein Risikoportfolio mit den für die gesamteCharles Vögele Gruppe relevanten 30 Top-Risiken. Dieidentifizierten Top-Risiken werden den Risikogruppen«Strategic», «Financial», «Operations» und «Compliance»zugeordnet und vom Management Team einerseitsnach den finanziellen Auswirkungen auf dasEBITDA (klein: < 10 Mio. CHF, mittel: 10 – 20 Mio. CHF,gross: > 20 Mio. CHF) und andererseits nach der Eintretenswahrscheinlichkeit(klein: < 10 %, mittel: 10 % – 40 %,gross: > 40 %) eingeschätzt. Es wird periodisch ein Vergleichmit dem Vorjahr gezogen und als Ergänzung zurEinschätzung wird von den Verantwortlichen ein Massnahmenkatalogje Top-Risiko erstellt, dessen Umsetzungauf Antrag der Konzernleitung vom Verwaltungsratbeschlossen wird. Das Risikoportfolio sowie derjeweilige Umsetzungsstatus der Massnahmen werdeneinmal jährlich vom Verwaltungsrat in der November-Sitzung überprüft und genehmigt.4 KonzernleitungFür die operative Führung der Charles Vögele Gruppeist die Konzernleitung zuständig. Während des Berichtsjahrsbestand diese aus Frank Beeck (Chief ExecutiveOfficer von September 2011 bis September 2012)und Markus Voegeli (Chief Financial Officer und seit1. Oktober 2012 Chief Executive Office ad interim).4.1 Mitglieder der KonzernleitungMarkus Voegeli1961, seit 1. Oktober 2012 Chief Executive Officer adinterim, seit 1. Oktober 2009 Chief Financial Officer,Schweizer, lic. oec. publ. Vor seiner Tätigkeit als unabhängigerBerater im Finanzbereich war er von 2004 bis2008 als CFO der börsenkotierten Valora Gruppe tätig,von 2000 bis 2004 als CFO und zuletzt als CEO desStart-up-Unternehmens Mediservice AG. Vor dieser Zeitwar er während 13 Jahren in verschiedenen Gruppengesellschaftender Swissair u. a. als Finanzchef derNuance Global Traders in Australien und Asien tätig.Veränderungen in der KonzernleitungIm Berichtsjahr fanden in der Konzernleitung diefolgenden Veränderungen statt:––Markus Voegeli ist seit 1. Oktober 2012 neben seinerangestammten Tätigkeit als Chief Financial Officerauch als Chief Executive Officer ad interim tätig.––Frank Beeck war vom 12. September 2011 bis 27. September2012 in der Funktion Chief Executive Officerbei der Charles Vögele Gruppe tätig.4.2 Weitere Tätigkeiten und InteressenbindungenDie Mitglieder der Konzernleitung üben ausserhalb ihresAufgabenbereichs keine wesentlichen zusätzlichenAktivitäten in Körperschaften, Anstalten oder Stiftungendes privaten und öffentlichen Rechts aus. Auchnehmen sie keine dauernden Leitungs- oder Beraterfunktionenfür wichtige schweizerische oder ausländischeUnternehmen, Interessen gruppen oder politischeParteien wahr oder haben amtliche Funktionen oderpolitische Ämter inne.4.3 ManagementverträgeEs bestehen keine Managementverträge.