Geschäftsbericht 2011 - tom tailor holding ag

Corporate Governance
Bericht des Aufsichtsrats
AUFSICHTSRATSAUSSCHÜSSE
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Der Prüfungs- und Finanzausschuss des Aufsichtsrats hat im Jahre 2011 fünfmal ordentlich getagt.
Zudem fanden auch außerplanmäßige/fernmündliche Besprechungen des Prüfungs- und Finanzausschusses
statt. Im Mittelpunkt der Sitzungen standen die Beratungen zu den Abschlüssen und
Lageberichten der Gesellschaft und des Konzerns sowie die Zwischenberichte. Soweit erforderlich
oder sinnvoll, nahmen auch Vertreter des Unternehmens – meist der Finanzvorstand, der Finance
Director und/oder der General Counsel –, der Aufsichtsratsvorsitzende oder Vertreter des Abschlussprüfers
an den Sitzungen teil.
Gegenstand der Sitzung vom 1. Februar 2011, die in Form einer Telefonkonferenz stattfand, war die
Schlussbesprechung mit den Abschlussprüfern im Hinblick auf die Jahresabschlussprüfung 2010.
In der Sitzung am 28. Februar 2011 wurden vor allem der weitere Ausbau der Systeme für Risikomanagement
und Compliance diskutiert.
In der Sitzung vom 20. September 2011 wurden die bisherige Vorgehensweise und die Schritte der
Erweiterung des Risikomanagementsystems erörtert. Weitere inhaltliche Schwerpunkte waren die
Prüfung des Konzernabschlusses 2010 durch die Deutsche Prüfstelle für Rechnungslegung (DPR),
das Compliance-System der Unternehmensgruppe und die Diskussion der Prüfungsschwerpunkte
für die Jahresabschlussprüfung 2011. Ferner gaben Vertreter des Unternehmens einen Überblick
über das interne Revisionssystem.
Im Rahmen der Sitzung vom 28. November 2011 beschäftigte sich der Prüfungs- und Finanzausschuss
unter anderem mit der Neufinanzierung der TOM TAILOR-Gruppe und der Drei-Jahres-Planung für
die Jahre 2012 bis 2014. Ferner war Gegenstand dieser Sitzung der für das Unternehmen erfreuliche
Ausgang der abgeschlossenen Prüfung der Deutschen Prüfstelle für Rechnungslegung ohne jegliche
Feststellung sowie die Durchsprache der Prüfungsschwerpunkte für den Jahresabschluss 2011 mit
dem Abschlussprüfer.
In der Sitzung am 13. Dezember 2011 befasste sich der Prüfungs- und Finanzausschuss mit der
Dividendenpolitik, erhielt ein Update der Wirtschaftsprüfer über den Stand der Abschlussprüfung 2011
und befasste sich mit dem Risikomanagementsystem sowie dem Compliance-Handbuch.
Der Präsidialausschuss hat im Jahr 2011 keine ordentlichen Sitzungen abgehalten.
BESETZUNG VON AUFSICHTSRAT UND VORSTAND
Die Mitglieder des Aufsichtsrats, die Herren Uwe Schröder, Thomas Schlytter-Henrichsen,
Andreas W. Bauer, Andreas Karpenstein, Dr. Christoph Schug und Gerhard Wöhrl, nahmen ihre
Aufsichtsratsmandate während des gesamten Jahres wahr.
In der Zusammensetzung des Vorstands der TOM TAILOR Holding AG ergab sich im Geschäftsjahr
2011 eine Veränderung. Herr Dr. Marc Schumacher wurde zum Mitglied des Vorstands bestellt. Er
ist für die Geschäftsbereiche Retail und Marketing verantwortlich.