Memoria Anual - Banco Security

Información
de la Sociedad
Comité de directores
El Comité de Directores está formado por los siguientes Directores de Grupo Security:
CARGO NOMBRE ESTUDIOS RUT
Director Independiente Andrés Concha Rodríguez Ingeniero Comercial, Universidad de Chile 4.773.967-5
Directores
Jorge Marín Correa Administrador de Empresas 7.639.707-4
Álvaro Vial Gaete
Ingeniero Comercial, Universidad de Chile
Master of Arts in Economics, University of Chicago
5.759.348-2
Las remuneraciones fueron fijadas en un monto equivalente a UF 15 por sesión para cada Director, con un tope de ocho sesiones en el
ejercicio. Este Comité no incurrió en gastos de administración ni de asesorías en 2012. El Comité, cuyas funciones son las que señala la Ley
18.046, Art. 50 Bis, en el ejercicio 2012 tuvo ocho sesiones correspondientes al período.
Los temas tratados por el Comité de Directores fueron:
• Revisión del informe de los auditores independientes, dirigido a los accionistas de Grupo Security y sus filiales al cierre del 31 de diciembre
de 2011.
• Proposición al Directorio de auditores externos y clasificadores de riesgo.
• Revisión y aprobación de plan anual de auditoría interna del Grupo, sus principales alcances y enfoque.
• Revisión de plan anual de auditoría externa del Grupo, presentado por Deloitte, sus principales alcances y enfoque.
• Revisión y seguimiento de las tareas destinadas a la Prevención de Lavado de Activos, Fraude y Cohecho y los avances para la certificación
de la Ley 20.393. Así también de los avances para la implementación de FATCA.
• Revisión periódica de riesgos operacionales, tecnológicos, cumplimiento y crédito, entre otros, levantados por la administración integral de
riesgos e implementada por Grupo Security para cada una de sus empresas.
• Revisión periódica de los eventos de pérdidas y reclamos reportados por las distintas Sociedades del Grupo.
• Revisión de los principales hallazgos de auditoría en las distintas líneas de negocios y empresas de Grupo Security, y seguimiento del
cumplimiento de los compromisos asumidos para la resolución de las observaciones de auditoría.
• Toma de conocimiento de los cambios normativos efectuados durante el período por los organismos fiscalizadores, entre éstos los principales
alcances del DS. 702 Nuevo Reglamento de Sociedades Anónimas y los avances relativos a la acreditación de intermediarios de valores según
lo establece la NCG 295.
• Revisión de los sistemas de compensaciones e incentivos a los gerentes, ejecutivos principales y trabajadores de Grupo Security.
• Se examinaron las tareas desarrolladas por los Auditores Externos, no observándose servicios contratados que no sean los propios de la
naturaleza de este servicio.
• Toma de conocimiento del Informe a la Administración emitido por los auditores externos.
• Revisión del detalle de transacciones entre las empresas relacionadas y coligadas de Grupo Security.
En relación a este último punto, el Comité de Directores ha verificado el cumplimiento de la Política General Transitoria Relativa a las
Operaciones Ordinarias Habituales de la Sociedad con Partes Relacionadas, aprobada en el Directorio N° 211 de fecha 29 de abril de 2010,
en relación a que cumplan cabalmente dicha Política.