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RÉGLEMENTATIONcode web : complianceConformité :pratique de RCSI / Compliance officerNIVEAU AcquisitionANIMÉ PAR Laurent TEXIER, Directeur de la Conformité et du Contrôle Permanent - ODDO@ CONSULTEZ LES ÉVALUATIONS DE CE SÉMINAIRE SUR www.first-finance.fr EN SAISISSANT SON CODE WEBOBJECTIFS DU SÉMINAIRE :• Maîtriser les cadres réglementaires(CRBF 97-02, directives MIF et abus de marché)• Élaborer un recueil de procédures• Développer les actions de conseil vers les métiers• Implémenter un système de contrôle à partird’une matrice des risques• Mettre en œuvre les concepts de muraille de Chineet de protection de la confidentialité des informations• Détecter et gérer les conflits d’intérêts• Maîtriser les obligations liées aux nouveaux produits• Développer un système de connaissance du client (KYC)• Établir un programme de lutte contre le blanchimentet le crime financier• Gérer les relations avec les régulateurs(contrôles / évolution réglementaire)• Connaître les responsabilités imputables aux complianceofficersATOUTS DU SÉMINAIRE :• Approche pratique des problématiques de déontologie• Description du cadre réglementaire actuelet de ses évolutions récentes• Mise en situation et approche concrète du devoirde conseil et de contrôle du déontologueCONSEILLÉ AUX :• Directions Générales• Nouveaux arrivants au sein des départementsCompliance / Déontologie• Contrôle interne, Inspection générale, Audit• Middle office• Services juridiquesDURÉE : 2 joursPRIX NET : 2 450 €Prestation de formation professionnelle continue exonérée de TVAPROGRAMMEÉvolution récente de la fonction et problématiques actuelles• De la déontologie à la conformité, ...• Conformité : évolutions récentes• Contexte réglementaire actuel : le règlement général de l’AMFet ses modifications récentes• Évolutions à venir : directive MIF et ses impactsMise en place de procédure, Contrôles des procédures• Veille réglementaire et technologique• Élaboration et rédaction de procédures• Formation et sensibilisation des collaborateurs• Règles de bonne conduite et code de déontologie• Gestion de l’information privilégiée, sensible et confidentielle• Notion de muraille de Chine et applications concrètes• Gestion des conflits d’intérêts• Cadre réglementaire actuel et cadre depuis le 01/11/2007Réforme des «abus de march黕 Objectifs du régulateur européen• Similitude de «process» L.A.B et Abus de Marché• Produits et marchés concernés• Clignotants d’alerte• Typologies• Sanctions pénales et juridictionnellesLutte contre le blanchiment et le financement du terrorisme• Enjeux économiques du blanchiment• Obligations légales• Sanctions légales• Obligations réglementaires• Analyse d’indicateurs d’alerte• Cas concrets «Blanchiment sur les marchés financiers»• Le blanchiment dans l’actualité des banques• Des déroulements d’opérations qui méritent intérêt• Statistiques «TRACFIN»• ConclusionsDATES :25/06/09 et 26/06/09 . 19/11/09 et 20/11/09BESOIN D’AIDE ?Consultants Formation . Tél. : +33 (0)1 44 53 75 75S’INSCRIRE :Service commercial . Tél. : +33 (0)1 44 53 60 60E-mail : sales@first-finance.frWeb : www.first-finance.fren saisissant le code web de ce séminaire135Copyright FIRST FINANCE©