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CONTRÔLE-CONFORMITÉLes métiers de Compliance en pratiquecode web : compliance2NIVEAU MaîtriseANIMÉ PAR des spécialistes de la conformitédont Laurent TEXIER, Directeur de la Conformité et du Contrôle Permanent - ODDOOBJECTIFS DU SÉMINAIRE :• Reconstituer le rôle du Compliance Officer :. Gestion du risque de non-conformité. Enjeux déontologiques. Conseil et Formation. Procédures. Contrôles. Relations avec Régulateurs• Maîtriser les savoir-faire suivants :. Abus de marché : savoir gérer les relations avecles Régulateurs, élaborer une série de signauxd’alertes, formaliser les recherches effectuées. Lutte anti-blanchiment : savoir élaborer un dispositifde lutte anti-blanchiment, sensibiliser les collaborateursaux risques en cours, développer un système adéquatde détection et de contrôle des opérations suspectes. Murailles de chine : savoir élaborer et diffuserdes procédures, développer un dispositif de surveillance,définir une organisation préservant la confidentialitédes informations. Conflits d’intérêts : savoir conseiller et assister les métiersdans l’identification, la prévention et la gestion des conflitsd’intérêts. Définir une politique de gestion des conflitsd’intérêtsATOUTS DU SÉMINAIRE :• Ce séminaire s’attachera particulièrement à la miseen œuvre pratique de la fonction conformité, telle qu’elleest définie par les textes actuels (Règlement Généralde l’AMF, Règlement du CRBF n°97-02, …)CONSEILLÉ AUX :• Inspecteurs• Fonctions supports• Chargés et Responsables de conformité• Contrôleurs internes• Auditeurs• Contrôleurs périodiques• Contrôleurs permanents• Consultants• Analystes financiers• Front officePROGRAMMEChaque partie sera précédée d’un rappel de la réglementationapplicable en date du séminaire.Thèmes traités• Abus de marché, Murailles de Chine et circulation d’informationsprivilégiées, MiFID et politique de conflits d’intérêts, Lutte anti-blanchimentAbus de marché• Manipulation de marché• Opérations d’initié• Opérations suspectes• Contrôles d’intégrité• Risques de sanctionsLutte anti-blanchiment• Typologies de cas• Systèmes de détection et traitement des alertes• Déclaration de soupçon• 3ème Directive européenne : les changements• Matrice des risquesMurailles de chine• Confidentialité de l’information• Séparation des fonctions• Listes d’initiés• Surveillance des transactions• Procédure de circulation d’informationsConflits d’intérêts• Procédures dans le cadre de MiFID• Gestion des relations clients• Cartographie des conflits potentiels• Résolution des conflits d’intérêtsDURÉE : 2 joursPRIX NET : 2 690 €Prestation de formation professionnelle continue exonérée de TVADATES :02/07/09 et 03/07/09 . 10/12/09 et 11/12/09BESOIN D’AIDE ?Consultants Formation . Tél. : +33 (0)1 44 53 75 75S’INSCRIRE :Service commercial . Tél. : +33 (0)1 44 53 60 60E-mail : sales@first-finance.frWeb : www.first-finance.fren saisissant le code web de ce séminaire136Copyright FIRST FINANCE©