RAPORT - Ministerstwo Spraw Wewnętrznych

Przestępczość ekonomiczna
7.3 Przestępczość na rynku kapitałowym
(Na podstawie informacji Komendy Głównej Policji,
Agencji Bezpieczeństwa Wewnętrznego, Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego)
Przestępczość w zakresie działania instytucji rynku kapitałowego została spenalizowana
m.in. w następujących przepisach:
Art. 215–222 ustawy z 28 sierpnia 1997 roku o organizacji i funkcjonowaniu funduszy
emerytalnych (Dz.U.10.34.189 j.t. z późn. zm.) – m.in. bezprawne używanie nazwy
„otwarty fundusz emerytalny‖ lub „powszechne towarzystwo emerytalne‖, prowadzenie
działalności bez wymaganych zezwoleń, naruszanie wymogów w zakresie działalności
lokacyjnej, podawanie nieprawdziwych lub zatajanie prawdziwych informacji w prospekcie
emisyjnym, wykonywanie czynności akwizycyjnych z naruszeniem przepisów
ustawy, ujawnienie lub wykorzystanie tajemnicy zawodowej dotyczącej działalności funduszu,
niedopełnienie obowiązków w związku z powstaniem w otwartym funduszu niedoboru;
dopuszczenie się czynów określonych w przepisach art. 215–221 działając
w imieniu osoby prawnej;
Art. 178–183 ustawy z 29 lipca 2005 roku o obrocie instrumentami finansowymi
(Dz.U.05.183.1538 z późn. zm.) – prowadzenie działalności w zakresie obrotu instrumentami
finansowymi bez wymaganego zezwolenia lub upoważnienia zawartego w odrębnych
przepisach albo nie będąc do tego uprawnionym, ujawnienie lub wykorzystanie
w obrocie instrumentami finansowymi informacji stanowiących tajemnicę zawodową/
informację poufną, udzielanie rekomendacji lub nakłanianie do nabycia lub zbycia instrumentów
finansowych, których dotyczy informacja poufna, manipulacja wartością
instrumentu finansowego;
Art. 99–101 i art. 103–104 ustawy z 29 lipca 2005 roku o ofercie publicznej
i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu
obrotu oraz o spółkach publicznych (Dz.U.09.185.1439 j.t. z późn. zm.) – proponowanie
nabycia instrumentu finansowego bez wymaganego zatwierdzenia/udostępnienia prospektu
informacyjnego lub memorandum informacyjnego, proponowanie publiczne nabycia
papierów wartościowych w inny sposób niż w drodze oferty publicznej, podawanie
nieprawdziwych lub zatajanie prawdziwych danych w istotny sposób wpływających
na treść informacji w prospekcie emisyjnym lub innych dokumentach informacyjnych,
podawanie nieprawdziwych danych lub zatajanie prawdziwych danych, które w sposób
istotny wpływają na treść tej informacji, nieprzekazanie lub nieudostępnienie do publicznej
wiadomości, wbrew obowiązkowi, aneksu do prospektu emisyjnego lub memorandum
informacyjnego;
Art. 287–296 ustawy z 27 maja 2004 roku o funduszach inwestycyjnych
(Dz.U.04.146.1546 z późn. zm.) – wykonywanie bez wymaganych zezwoleń działalności
lokowania środków pieniężnych w papiery wartościowe, instrumenty rynku pieniężnego
lub inne prawa majątkowe, podawanie nieprawdziwych lub zatajanie prawdziwych danych
wpływających w istotny sposób na treść informacji zawartych w prospekcie informacyjnym,
zbywanie tytułów uczestnictwa funduszy zagranicznych lub funduszy inwestycyjnych
otwartych z siedzibą w państwach należących do EEA bez spełnienia określonych
ustawą warunków, zbywanie tytułów uczestnictwa funduszy inwestycyjnych
otwartych z siedzibą w państwach OECD innych niż państwo członkowskie lub państwie
należącym do EEA bez spełnienia określonych ustawą warunków, tworzenie bez
spełnienia określonych ustawą warunków na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej oddziałów
spółek zarządzających lub wykonywanie działalności spółek zarządzających,
tworzenie oddziałów spółek, które zarządzają funduszami inwestycyjnymi w państwach
192 MSW