RAPORT - Ministerstwo Spraw Wewnętrznych

Agencja Bezpieczeństwa Wewnętrznego
Przestępczość ekonomiczna
W 2011 roku ABW prowadziła 5 (w 2010: 13) postępowań dotyczących działania rynku
kapitałowego. Wszczęte zostały 2 postępowania.
Komisja Nadzoru Finansowego
W 2011 roku Urząd Komisji Nadzoru Finansowego skierował do prokuratury
71 zawiadomień o uzasadnionym podejrzeniu popełnienia przestępstwa, w tym:
35% (25 przypadków) w zakresie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi,
18% (13 przypadków) w zakresie ustawy Prawo bankowe,
17% (12 przypadków) w zakresie ustawy o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania
instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach
publicznych,
11% (8 przypadków) w zakresie ustawy o organizacji i funkcjonowaniu funduszy emerytalnych.
Należy zwrócić uwagę, że liczba zawiadomień kierowanych przez Urząd KNF do prokuratury
w 2011 roku była najwyższa na przestrzeni ostatnich kilku lat. W porównaniu
z 2010 rokiem wzrosła o 34% (18 zawiadomień).
Akty oskarżenia
W 2011 roku Urząd KNF otrzymał informacje o skierowaniu przez prokuraturę do sądów
powszechnych 14 aktów oskarżenia (w 2010: 6) w następstwie zgłoszonych przez Urząd
KNF zawiadomień o uzasadnionym podejrzeniu popełnienia przestępstwa.
Wyroki skazujące
W 2010 roku sądy powszechne wydały 7 wyroków skazujących (w 2010 również 7)
w następstwie zgłoszonych przez Urząd KNF zawiadomień o uzasadnionym podejrzeniu popełnienia
przestępstwa w zakresie następujących ustaw:
ustawy o obrocie instrumentami finansowymi: 6 wyroków,
ustawy o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych
do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych: 1 wyrok.
Główne inicjatywy podejmowane w celu przeciwdziałania
i zwalczania przestępczości w zakresie działania instytucji rynku
kapitałowego
Komisja Nadzoru Finansowego prowadziła w 2011 roku wiele działań zmierzających
do upowszechniania i popularyzacji wiedzy na temat zasad funkcjonowania rynku finansowego,
w tym kapitałowego. Działalność edukacyjna obejmowała m.in.:
upowszechnianie wiedzy na temat zasad funkcjonowania rynku finansowego, w tym
kapitałowego przy wykorzystaniu metod bezpośrednich (seminaria, warsztaty, wykłady,
lekcje itp.), jak i pośrednich (publikacje edukacyjne, formy multimedialne, konkursy),
działania służące prawidłowemu funkcjonowaniu rynku finansowego, w tym kapitałowego
poprzez organizację seminariów adresowanych do przedstawicieli wymiaru sprawiedliwości,
organów ścigania, jak również przedstawicieli podmiotów nadzorowanych,
w zakresie obowiązujących regulacji prawnych,
MSW 197