RAPORT - Ministerstwo Spraw Wewnętrznych

Przestępczość ekonomiczna
OECD innych niż państwo członkowskie lub państwo należące do EEA bez spełnienia
wymagań określonych ustawą; używanie w firmie (nazwie), reklamie, informacji reklamowej
lub do określenia wykonywanej przez siebie działalności gospodarczej określeń,
do których nie posiada się uprawnienia;
Art. 45 ustawy z 29 lipca 2005 roku o nadzorze nad rynkiem kapitałowym
(Dz.U.05.183.1537 z późn. zm.) – niedopełnienie przez podmiot nadzorowany obowiązku
dokonania blokady rachunku;
Art. 57–60 ustawy z 26 listopada 2000 roku o giełdach towarowych
(Dz.U.2010.48.284 j.t. z późn. zm.) – prowadzenie giełdy, giełdowej izby rozrachunkowej
lub towarowej, domu maklerskiego bez zezwolenia lub wbrew przepisom ustawy, ujawnienie
lub wykorzystanie w obrocie towarami giełdowymi informacji stanowiących tajemnicę
zawodową, manipulacja ceny towaru giełdowego, sztuczne podwyższenie lub
obniżenie ceny towarów giełdowych, podawanie nieprawdziwych lub zatajanie prawdziwych
danych w treści informacji zawartej w dokumencie związanym z wprowadzaniem
do obrotu giełdowego;
Art. 311 k.k. – rozpowszechnianie w dokumentacji związanej z obrotem papierami
wartościowymi nieprawdziwych informacji lub przemilczanie informacji o stanie majątkowym
oferenta, mających istotne znaczenie w obrocie tymi papierami;
Art. 38–41, 43 i 43a ustawy z 29 czerwca 1995 roku o obligacjach (Dz.U.01.120.1300
j.t. z późn. zm.) – m.in. emisja obligacji bez uprawnień, podawanie przy emisji obligacji
nieprawdziwych danych lub zatajanie prawdziwych, nieudostępnianie przez emitentów
obligacji sprawozdań finansowych obligatariuszom, nieprzechowywanie środków będących
przychodami z przedsięwzięcia na rachunku bankowym zgodnie z zasadami określonymi
w ustawie, przeznaczenie środków pochodzących z emisji obligacji na inne cele
niż określone w warunkach emisji, naruszanie obowiązków przez bank-reprezentanta,
naruszanie zakazów nabywania obligacji przez emitenta;
Art. 24, 25 ustawy z 24 sierpnia 2001 roku o ostateczności rozrachunku w systemach
płatności i systemach rozrachunku papierów wartościowych oraz zasady nadzoru nad
tymi systemami (Dz.U.2010.112.743 z późn. zm.) – m.in. prowadzenie systemu płatności
lub dokonywanie zmian w zasadach jego funkcjonowania bez wymaganego zezwolenia,
niewykonanie obowiązku zamknięcia systemu w oznaczonym terminie pomimo decyzji
uchylającej zgodę na jego prowadzenie lub decyzji nakazującej jego zamknięcie, prowadzenie
systemu płatności z naruszaniem warunków i obowiązków z nim związanych;
Art. 171 ustawy z 29 sierpnia 1997 roku Prawo bankowe (Dz.U.2002.72.665 z późn.
zm.) - m.in. prowadzenie działalności polegającej na gromadzeniu środków pieniężnych
innych osób fizycznych, prawnych lub jednostek organizacyjnych niemających osobowości
prawnej, w celu udzielania kredytów, pożyczek pieniężnych lub obciążania ryzykiem
tych środków w inny sposób, używanie w nazwie jednostki organizacyjnej niebędącej
bankiem lub do określenia jej działalności lub reklamy wyrazów „bank‖ lub „kasa‖, prowadzenie
działalności zarobkowej wbrew warunkom określonym w ustawie, podawanie
uprawnionym organom nieprawdziwych lub zatajanie prawdziwych informacji dotyczących
banku i klientów banku, ujawnianie lub wykorzystywanie informacji stanowiących
tajemnicę bankową, niezapewnianie właściwego funkcjonowania wewnętrznej kontroli
danych i informacji, nieudzielanie informacji i wyjaśnień na żądanie Komisji Nadzoru
Finansowego lub nierzetelne, nieterminowe wykonanie tych obowiązków, niesporządzenie,
nieprzedstawienie Komisji Nadzoru Finansowego skonsolidowanego sprawozdania
finansowego, innych sprawozdań związanych z nadzorem skonsolidowanym lub nierzetelne,
nieterminowe wykonanie tych obowiązków.
MSW 193