DE - Öffentliches Register der Ratsdokumente

(25) Die zuständigen Behörden sollten der ESMA nähere Einzelheiten zu ihren Anträgen auf
Reduzierung einer Position in Bezug auf einen Derivatkontrakt, zu einmaligen
Positionsbegrenzungen sowie zu Ex-ante-Positionsbegrenzungen mitteilen, um eine bessere
Koordinierung und eine höhere Konvergenz in Bezug auf die Art und Weise der Ausübung der
einschlägigen Befugnisse zu erreichen. Die wesentlichen Einzelheiten der von einer zuständigen
Behörde vorgenommenen Ex-ante-Positionsbegrenzungen sollten auf der Website der ESMA
veröffentlicht werden.
(26) Die ESMA sollte über die Möglichkeit verfügen, von jeder Person Informationen über ihre
Position in Bezug auf einen Derivatkontrakt anzufordern, die Reduzierung der betreffenden Position
zu verlangen und die Möglichkeiten einer Person, Einzelgeschäfte in Bezug auf Warenderivate zu
tätigen, zu beschränken. Die ESMA sollte den zuständigen Behörden sodann mitteilen, welche
Maßnahmen sie vorschlägt, und diese Maßnahmen bekannt geben.
(27) Die Einzelheiten der Geschäfte mit Finanzinstrumenten sollten den zuständigen Behörden
gemeldet werden, um diese in die Lage zu versetzen, potenzielle Fälle eines Marktmissbrauchs
aufzudecken und zu untersuchen sowie das faire und ordnungsgemäße Funktionieren der Märkte
und die Tätigkeiten von Wertpapierfirmen zu überwachen. Diese Beaufsichtigung erstreckt sich auf
alle Instrumente, die an einem Handelsplatz gehandelt werden, und auf Finanzinstrumente, deren
Basiswert ein an einem Handelsplatz gehandeltes Finanzinstrument ist oder deren Basiswert ein an
einem Handelsplatz gehandelter Index oder Korb von Finanzinstrumenten ist. Die Meldepflicht
sollte unabhängig davon gelten, ob die Geschäfte mit einem der genannten Instrumente an einem
Handelsplatz ausgeführt wurden oder nicht. Um unnötigen Verwaltungsaufwand für
Wertpapierfirmen zu vermeiden, sollten Finanzinstrumente, bei denen kein Marktmissbrauch zu
befürchten ist, von der Meldepflicht ausgenommen werden.
(27a) Der Betreiber eines Handelsplatzes sollte der für ihn zuständigen Behörde die einschlägigen
Referenzdaten für die einzelnen Instrumente übermitteln. Diese Mitteilungen sind von den
zuständigen Behörden unverzüglich an die ESMA weiterzuleiten, die sie umgehend auf ihrer
Webseite veröffentlicht, damit die ESMA und die zuständigen Behörden die Meldungen über
Geschäfte verwenden, auswerten und austauschen können.
11007/13 as/AS/ij 15
DGG 1B
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