DE - Öffentliches Register der Ratsdokumente

(28) Damit sie ihren Zweck als Marktüberwachungsinstrument erfüllen können, sollten Meldungen
über Geschäfte Angaben zur Person, die die Anlageentscheidung getroffen hat, sowie zu den
Personen, die für die Ausführung des Geschäfts verantwortlich sind, enthalten. Zusätzlich zur
Transparenzregelung gemäß der Verordnung (EG) Nr. 236/2012 bietet die Kennzeichnung von
Leerverkäufen nützliche Zusatzinformationen, anhand derer die zuständigen Behörden das
Volumen der Leerverkäufe überwachen können. Die zuständigen Behörden müssen darüber hinaus
in allen Phasen der Auftragsausführung, angefangen bei der ursprünglichen Entscheidung über
einen Handelsabschluss bis hin zu seiner effektiven Ausführung, uneingeschränkten Zugang zu den
Aufzeichnungen haben. Daher wird von Wertpapierfirmen verlangt, dass sie Aufzeichnungen über
all ihre Aufträge und all ihre Geschäfte mit Finanzinstrumenten führen, und von Betreibern von
Plattformen, dass sie Aufzeichnungen über alle an ihre Systeme übermittelten Aufträge führen. Die
ESMA sollte den Informationsaustausch zwischen den zuständigen Behörden koordinieren, um
sicherzustellen, dass diese Zugang zu allen Aufzeichnungen über Geschäfte und Aufträge haben,
die ihrer Aufsicht unterliegende Finanzinstrumente betreffen, einschließlich Geschäften und
Aufträgen, die über Plattformen getätigt werden, welche außerhalb ihres Hoheitsgebiets operieren.
(29) Eine Doppelmeldung ein und derselben Information sollte vermieden werden. Es sollte nicht
erforderlich sein, Meldungen, die die einschlägigen Instrumente betreffen, an nach der Verordnung
(EU) Nr. 648/2012 registrierte und anerkannte Transaktionsregister übermittelt wurden und
sämtliche für die Meldung von Geschäften erforderlichen Angaben enthalten, auch den zuständigen
Behörden zuzuleiten; stattdessen sollten sie von den Transaktionsregistern an die Behörden
weitergeleitet werden. Die Verordnung (EU) Nr. 648/2012 sollte entsprechend geändert werden.
(30) Jeder Austausch und jede Übermittlung von Informationen durch die zuständigen Behörden
sollte nach den Vorschriften für die Übermittlung personenbezogener Daten erfolgen, die in der
Richtlinie 95/46/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 24. Oktober 1995 zum Schutz
natürlicher Personen bei der Verarbeitung personenbezogener Daten und zum freien Datenverkehr 1
festgelegt sind. Jeder Austausch und jede Übermittlung von Informationen durch die ESMA sollte
nach den Vorschriften für die Übermittlung personenbezogener Daten erfolgen, die in der
Verordnung (EG) Nr. 45/2001 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 18. Dezember 2000
zum Schutz natürlicher Personen bei der Verarbeitung personenbezogener Daten durch die Organe
und Einrichtungen der Gemeinschaft und zum freien Datenverkehr 2 festgelegt sind und für die
Verarbeitung personenbezogener Daten für die Zwecke dieser Verordnung uneingeschränkt gelten
sollten.
1
2
ABl. L 281 vom 23.11.1995, S. 31.
ABl. L 8 vom 12.1.2001, S. 1.
11007/13 as/AS/ij 16
DGG 1B
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