V5.1 Manual de Procedimientos para Verificadores e Inspectores de ...

Índice
Introducción .................................................................................................................................................. 5
1.0 Alcance del Documento .................................................................................................................... 5
2.0 Documentos de Referencia ............................................................................................................... 6
3.0 Terminología del Programa C.A.F.E. Practices .............................................................................. 6
4.0 Principios que Rigen las Verificaciones en el Programa C.A.F.E. Practices ............................ 12
5.0 Un Vistazo General al Proceso de Verificación para C.A.F.E. Practices ................................... 12
5.1 Resumen ........................................................................................................................................ 12
5.2 Objetivos y Alcance del Programa C.A.F.E. Practices .................................................................. 13
5.2.1 Objetivos ................................................................................................................................. 13
5.2.2 Alcance del Programa C.A.F.E. Practices .............................................................................. 13
5.2.2.1 Entidades que se deben Verificar ....................................................................................... 14
5.2.2.2 Tiempo y Frecuencia de las Verificaciones ......................................................................... 16
5.2.2.3 Los Estándares, las Normativas Nacionales y Traducciones del Documentos .................. 16
5.2.2.4 La Autoevaluación ............................................................................................................... 16
5.2.2.5 La Utilización de Otros Protocolos de Certificación ............................................................ 16
5.2.2.6 Sobre las Interpretaciones por Parte del Verificador .......................................................... 16
5.2.2.7 La Opinión de los Grupos Interesados ................................................................................ 17
5.3 Resumen de las Responsabilidades y los Recursos de los Verificadores y los Inspectores ........ 17
5.3.1 Las Responsabilidades de los Verificadores e Inspectores de C.A.F.E. Practices ................ 17
5.3.2 Recursos Necesarios para Llevar a Cabo una Verificación para C.A.F.E. Practices ............. 18
5.3.3 Protocolo para las Verificaciones de C.A.F.E. Practices ........................................................ 18
5.4 Manejo de Documentación para las Verificaciones de C.A.F.E. Practices ................................... 18
6.0 Las actividades de Verificación...................................................................................................... 19
6.1 Resumen ........................................................................................................................................ 19
6.2 Planificación Previa ........................................................................................................................ 20
6.2.1 Cómo Comienza una Verificación de C.A.F.E. Practices ....................................................... 20
6.2.2 Establecer la Factibilidad de la Verificación ............................................................................ 20
6.2.3 Contrato entre las Organizaciones Verificadoras y los Aplicantes a C.A.F.E. Practices ....... 21
6.2.4 Notificar a SCS sobre las Verificaciones Planificadas ............................................................ 22
6.2.5 Solicitar la Aplicación en el SRV ............................................................................................. 22
6.2.6 Seleccionar el Equipo de Inspección ...................................................................................... 22
6.2.7 Ponerse en Contacto con las Entidades que se Van a Verificar ............................................ 23
6.3 La Revisión de Documentos .......................................................................................................... 23
6.4 Actividades Previas a la Inspección in situ .................................................................................... 25
6.4.1 Preparar el Plan de Verificación y de Inspección ................................................................... 25
6.4.2 Determinar el Tamaño de la Muestra ..................................................................................... 25
6.4.2.1 El Tamaño de la Muestra en el Caso de las Fincas Grandes y los Procesadores ............. 25
6.4.2.2 El Tamaño de la Muestra en el Caso de los Productores Pequeños y Medianos .............. 26
6.4.3 Determinar cual Fincas se Van a Visitar ................................................................................. 26
6.4.3.1 Determinar que Fincas se Van a Visitar: Re-Verificaciones ............................................... 27
6.4.4 Los Sistemas de Control Interno de los Proveedores ............................................................ 29
6.4.5 Discrepancias en la Cadena de Suministro ............................................................................ 29
6.5 La Inspección in situ ....................................................................................................................... 31
6.5.1 La Recopilación y la Verificación de la Información ............................................................... 31
Versión 5-1
Marzo 2013 Página 2 de 60