V5.1 Manual de Procedimientos para Verificadores e Inspectores de ...

Muestra Actual = 25 fincas
15% de las 25 fincas verificadas en la aplicación anterior = 4 fincas pequeñas
Las 4 fincas pequeñas que se están re-verificando esta incluidas en el muestreo de 25
fincas pequeñas; por lo tanto, la muestra estará compuesta de 4 fincas pequeñas que
fueron verificadas en la aplicación anterior y 21 nuevas verificaciones de fincas pequeñas.
Las 4 fincas que no cumplieron con los indicadores de requisito obligatorio de la
aplicación anterior también serán incluidas además de las 25 fincas pequeñas para un
muestreo total de 29 fincas.
6.4.4 Los Sistemas de Control Interno de los Proveedores
Debido a que la metodología de muestreo de C.A.F.E. Practices, algunas de las fincas pequeñas
y de las fincas medianas que conforman las cadenas de suministro no son inspeccionadas de
forma independiente en la fase inicial del programa. Por esto, para garantizar de que C.A.F.E.
Practices se cumple a lo largo de toda la cadena, los aplicantes deberán ayudar y monitorear la
conformidad de las fincas a los criterios de evaluación de C.A.F.E. Practices. Esta ayuda extra y
este monitoreo se denominan ‘control interno’. En algunos casos, este control interno se puede
hacer con la colaboración del equipo de agronomía de Starbucks. Los proveedores tienen que
implementar, al menos, los siguientes mecanismos de control interno:
• Asegurarse de que cada uno de los miembros de la “red de suministro” de C.A.F.E.
Practices llene un formulario de autoevaluación;
• Revisar un formulario de autoevaluación que le entrega cada productor y guardar una
copia;
• Ayudar a los productores con los puntos débiles en relación con la Tarjeta de puntuación
genérica de C.A.F.E. Practices y/o Tarjeta de puntuación para pequeños productores de
C.A.F.E. Practices identificados al revisar los formularios de autoevaluación. La ayuda
puede consistir en compartir información o en recomendar algún sitio donde les puedan
facilitar esa ayuda.
Los proveedores pueden poner en práctica otros sistemas de control interno, como realizar
inspecciones periódicas del sitio. El aumento del control interno puede ayudar a mejorar el
puntaje ponderado final.
6.4.5 Discrepancias en la Cadena de Suministro
Una discrepancia de la cadena de suministro ocurre cuando el inspector o verificador descubre
unas discrepancias entre la aplicación y la realidad en el campo o la aplicación como aparece en
el SRV.
Una vez en el campo, los inspectores deben tratar de identificar todas las discrepancias posibles
de cadena de suministro durante la reunión de apertura de la inspección. En algunos casos, los
inspectores pueden necesitar a verificar ciertas discrepancias durante la inspección de campo
antes de confirmar que las existen. Una vez que están confirmadas, el inspector debe contactarle
al verificador inmediatamente con los detalles de la discrepancia, incluyendo los códigos de la
entidad y una explicación corta.
Dependiendo del tipo de discrepancia, es posible que el verificador necesitará cambiar el
muestreo total de la cadena de suministro (ver Sección 6.4.2). Si los ajustes de muestreo se
necesitan, donde sea posible, el verificador debe avisar a los inspectores inmediatamente
mientras que están en campo para asegurar que las inspecciones están realizadas para el
número y tipo correcto de entidades basado en la cadena actualizada de suministro. Favor
de notar que el SRV no permite que el verificador envíe los reportes finales si el muestreo
requerido no ha sido cumplido. Por lo tanto, es crítico que los inspectores lleven copias
adicionales de las notas de campo para los tipos diferentes de entidades (p. ej. fincas pequeñas,
Versión 5-1
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