Memoria de responsabilidad social corporativa 2009

092 finanzas responsables
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Memoria de responsabilidad
social corporativa 2009
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2010
Programas clave desarrollados por Banco Sabadell
en relación con las finanzas responsables en 2009
Objetivos Avances
Objetivos 2009-2010
• Desarrollo y
actualización sistemas
de control y detección de
prevención de blanqueo
de capitales y bloqueo
a la financiación del
terrorismo
• Consolidación
y mejora del sistema
de control del RIC
• Reforzar las medidas
de protección al inversor
(MIFID)
• Implantación de la
infraestructura del
sistema de control
de abuso de mercado
• Refuerzo del sistema mecanizado de aceptación
y conocimiento de clientes
• Consolidación de las estrategias y herramientas
del análisis Risk Focus Approach
• Refuerzo de las medidas de control para colectivos
de especial riesgo
• Homogenización de la infraestructura de control a todas
las filiales y oficinas en el exterior con la implantación
de sistemas mecanizados de rastreo en las que se
realizaban controles manuales
• Implantación de un Work Flow para agilizar el proceso
de obtención de la documentación firmada por los
empleados adheridos al RIC (adhesiones, declaraciones,
comunicación de personas sujetas a restricción por IP)
• Refuerzo del plan de control de cumplimiento normativo
• Formación red de oficinas del grupo
• Implantación de un procedimiento para definir cómo
proceder en las oficinas en caso de indicios de abuso
de mercado
• Implantación de un canal de comunicación en caso
de sospecha de operaciónes de abuso de mercado
• Adaptación sistemas de control de prevención de blanqueo de capitales
y de bloqueo a la financiación del terrorismo, y a la nueva Ley de Prevención
de Blanqueo de Capitales y de Bloqueo a la Financiación del Terrorismo
• Consolidación y mejora del modelo MiFID implantado
• Desarrollo de un sistema automatizado de prevención de abuso de mercado