4062DPC_Trim_3-4_2014

I Atti grandi convegno temi del italo-spagnolo
diritto e del processo penale
Michele Caianiello
COMPLIANCE PROGRAMS
E DOMINABILITÀ “AGGREGATA” DEL FATTO.
VERSO UNA RESPONSABILITÀ DA REATO
DELL’ENTE COMPIUTAMENTE PERSONALE
Relazione al Congresso italo-spagnolo
svoltosi presso l’Università degli Studi di Milano il 29 e 30 maggio 2014
Antonio Fiorella e Nicola Selvaggi
Sommario
1. Lo stato delle cose: il superamento generalizzato (in ambito europeo e globale) del brocardo societas
delinquere non potest ed il problema della responsabilità personale dell’ente. – 2. “Oggettivo” e “soggettivo”
nella fattispecie di responsabilità da reato dell’ente. Una possibile definizione di “responsabilità oggettiva”.
– 2.1. (Segue) Le ipotesi di responsabilità oggettiva: a) lo schema ispirato alla logica vicariale. – 2.2.
(Segue) b) gli schemi di immedesimazione o identificazione. – 2.3. (Segue) c) La dipendenza (causale)
del reato dall’omessa sorveglianza da parte del “vertice” dell’ente. – 3. Compliance programs e principio di
personalità nell’ordinamento italiano (la lacuna, il nesso di causalità, la “colpa” di organizzazione). – 4.
La realtà del sistema italiano, nella prassi giurisprudenziale e (all’interno degli enti) nei “laboratori”
della prevenzione. – 4.1. (Segue) L’onere della prova dell’idoneità dei modelli preventivi e la prospettiva
della ‘certificazione’. – 5. Un’ipotesi di personalizzazione del giudizio di responsabilità a carico dell’ente
nella dimensione europea: la proposta del gruppo di ricerca “Corporate criminal liability and compliance
programs”.
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