módulo 5 corregido JULIO 2010 - Universidad Nacional de Loja

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internos y regulaciones de las instituciones que se rigen por esta Ley, así como las cometidas por
cualquier persona que, directa o indirectamente, participe en el mercado de valores imponiendo las
sanciones pertinentes, así como poner en conocimiento de la autoridad competente para que se
inicien las acciones penales correspondientes, de ser el caso;
4. Velar por la observancia y cumplimiento de las normas que rigen el mercado de valores;
5. Requerir o suministrar directa o indirectamente información pública en los términos previstos en
esta Ley, referente a la actividad de personas naturales o jurídicas sujetas a su control;
6. Conocer y sancionar, en primera instancia, las infracciones a la presente Ley, a sus reglamentos,
resoluciones y demás normas secundarias;
7. Autorizar, previo el cumplimiento de los requisitos establecidos, la realización de una oferta pública
de valores; así como suspender o cancelar una oferta pública cuando se presentaren indicios de que
la información proporcionada no refleja adecuadamente la situación financiera, patrimonial o
económica de la empresa sujeta a su control;
8. Autorizar el funcionamiento en el mercado de valores de: bolsas de valores, casas de valores,
compañías calificadoras de riesgo, depósitos centralizados de compensación y liquidación de valores,
sociedades administradoras de fondos y fideicomisos, auditoras externas y demás personas o
entidades que actúen o intervengan en dicho mercado, de acuerdo con las regulaciones de carácter
general que se dicten para el efecto;
9. Organizar y mantener el Registro del Mercado de Valores;
10. Disponer mediante resolución fundamentada, la suspensión o modificación de las normas de
autorregulación expedidas por las bolsas de valores o las asociaciones gremiales creadas al amparo
de esta Ley, cuando tales normas pudieran inferir perjuicios al desarrollo del mercado o contraríen
expresas normas legales o complementarias;
11. Aprobar el Reglamento Interno y el formato de contrato de incorporación de los fondos de
inversión;
12. Velar por la estabilidad, solidez y correcto funcionamiento de las instituciones sujetas a su
control y, en general, que cumplan las normas que rigen su funcionamiento.
DE LA OFERTA PÚBLICA
Concepto y alcance.- Oferta pública de valores es la propuesta dirigida al público en general, o a
sectores específicos de éste, de acuerdo a las normas de carácter general que para el efecto dicte el
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