HSE GESCHÄFTSBERICHT 2012 - HSE AG

104 Corporate Governance Bericht | hse ag
3. Entsprechenserklärung
Die Empfehlungen des DCGK werden umgesetzt, soweit dies
für die HEAG Südhessische Energie AG (HSE) als nicht börsennotiertes
Unternehmen von Vorstand und Aufsichtsrat als angemessen
erachtet wird. Die Entsprechenserklärung zeigt an, an
welchen Stellen und aus welchen Gründen wir von den Empfehlungen
des DCGK abweichen. Die Erklärung, die am 23. Mai
2013 durch den Vorsitzenden des Aufsichtsrats und den Vorstand
unterzeichnet wurde, finden Sie unter www.hse.ag.
Ziff. 3.10: ‚Über die Corporate Governance sollen Vorstand und
Aufsichtsrat jährlich berichten (Corporate Governance Bericht)
und diesen Bericht im Zusammenhang mit der Erklärung zur
Unternehmensführung veröffentlichen.’: Da die HSE keine börsennotierte
Aktiengesellschaft sowie Aktiengesellschaft, die
ausschließlich andere Wertpapiere als Aktien zum Handel an
einem organisierten Markt im Sinn des § 2 Abs. 5 des Wertpapierhandelsgesetzes
ausgegeben hat und deren ausgegebene
Aktien auf eigene Veranlassung über ein multilaterales Handelssystem
im Sinn des § 2 Abs. 3 Satz 1 Nr. 8 des Wertpapierhandelsgesetzes
gehandelt werden, ist wird keine Erklärung
zur Unternehmensführung abgegeben.
4.2.3 Abs. 3: ,Eine nachträgliche Änderung der Erfolgsziele
oder der Vergleichsparameter soll ausgeschlossen sein.’: Diese
Regelung ist zwar nicht vertraglich fixiert, jedoch bei der HSE
geübte Praxis.
Ziff. 4.2.3 Abs. 4: ,Abfindungs-Cap’: Diese Regelung wurde bei
Neuabschluss der im Jahr 2012 / 2013 abgeschlossenen Vorstandsverträgen,
mit Ausnahme der Interimsvorstände, angewandt.
Ziff. 5.2 Abs. 2: ,Der Aufsichtsratsvorsitzende soll zugleich
Vorsitzender der Ausschüsse sein, die die Vorstandsverträge
behandeln und die Aufsichtsratssitzungen vorbereiten. Den
Vorsitz im Prüfungsausschuss (Audit Committee) soll er nicht
innehaben.’: Der Aufsichtsratsvorsitzende hat zumindest zeitweise
den Vorsitz im Prüfungsausschuss ausgeübt.
Ziff. 5.3.3: ‚Der Aufsichtsrat soll einen Nominierungsausschuss
bilden, der ausschließlich mit Vertretern der Anteilseigner
besetzt ist und dem Aufsichtsrat für dessen Wahlvorschläge
an die Hauptversammlung geeignete Kandidaten vorschlägt.’:
Der Aufsichtsrat sieht keine Notwendigkeit dafür, das bewährte
Verfahren der Nominierung von Kandidaten für den Aufsichtsrat
durch das Plenum aufzugeben und einen Nominierungsausschuss
einzurichten.
Ziff. 5.4.1 Abs. 1: ,Der Aufsichtsrat soll für seine Zusammensetzung
konkrete Ziele benennen, die unter Beachtung der unternehmensspezifischen
Situation die internationale Tätigkeit des
Unternehmens, potentielle Interessenkonflikte, die Anzahl der
unabhängigen Aufsichtsratsmitglieder im Sinn von Nummer
5.4.2, eine festzulegende Altersgrenze für Aufsichtsratsmitglieder
und Vielfalt (Diversity) berücksichtigen. Diese konkreten
Ziele sollen insbesondere eine angemessene Beteiligung von
Frauen vorsehen.’: Es werden aufgrund der Aktionärsstruktur
keine Zielvorgaben bezüglich der unabhängigen Aufsichtsratsmitglieder
gemacht.
Ziff. 5.4.1 Abs. 2 S. 1: ,Vorschläge des Aufsichtsrats an die
zuständigen Wahlgremien sollen diese Ziele berücksichtigen.’:
Diese Empfehlung wurde aufgrund der Aktionärsstruktur der
HSE nicht vollumfänglich umgesetzt.
Ziff. 5.4.1 Abs. 3: ,Der Aufsichtsrat soll bei seinen Wahlvorschlägen
an die Hauptversammlung die persönlichen und
die geschäftlichen Beziehungen eines jeden Kandidaten
zum Unternehmen, den Organen der Gesellschaft und einem
wesentlich an der Gesellschaft beteiligten Aktionär offen
legen.’: Da die Angaben zu den Aufsichtsratsmitgliedern von
extern übermittelt werden, kann die Gesellschaft an dieser
Stelle nicht für eine vollständige Auskunft garantieren.