Geldwäscherei mit Derivaten von Wolfgang Hafner und Gian Trepp

Auswirkungen der Geldwäscherei auch die globale Wirtschaft beeinflussen. Beschränkt sich
die Forschung über die Geldwäscherei jedoch bloss auf juristische und kriminologische
Aspekte, werden wesentliche, andere Konsequenzen soziologischer und ökonomischer Natur
übersehen. Geldwäscherei müsste daher als Disziplin vermehrt losgelöst von juristischen und
rechtlichen Gesichtspunkten untersucht und insbesondere von der engen, juristischen
Sichtweise als Delikt gelöst werden.
1.6 Wie Unternehmen die Risiken eingrenzen
Auch die in illegalen Sektoren tätigen Geldwäscher und Unternehmen tragen durch ihre
Verarbeitung der rechtlichen Risiken, die sie bei ihrer Tätigkeit eingehen, zu einer bestimmten
Erscheinungsform von justiziellen Geldwäschereifällen bei. Illegale Sektoren unterliegen
ebenso wie die Geldwäscherei immer der Gefahr staatlicher Sanktionen. Verhalten sich die
betreffenden illegalen Unternehmen aber rational, so versuchen sie die Gefahr durch das
Risiko zu ersetzen. Bei dieser von Niklas Luhmann getroffenen Unterscheidung wird unter
„einer Gefahr die Möglichkeit des Eintretens eines unerwarteten und unbeeinflussbaren, also
nur extern zurechenbaren unerwünschten Ereignisses und unter einem Risiko die Möglichkeit
des Eintretens eines erwartbaren und selbst mitveranlassten, also intern zurechenbaren
unerwünschten Ereignisses verstanden. Gefahren werden der Umwelt eines Handelnden,
Risiken den Entscheidungen selbst zugerechnet. Risiko ist ein selbstreferentieller
Sachverhalt." 27 Bei dem Ersatz der Gefahr durch das Risiko geht es nicht um den Ersatz des
Risikos an sich. Ziel ist es vielmehr, das Risiko zu identifizieren, einzugrenzen und so eine
Verarbeitungsmöglichkeit zu finden.
Bei Geldwäscherei wie auch bei anderen illegalen Tätigkeiten geschieht dies durch die
Schaffung eines politischen und gesellschaftlichen Klimas, das staatliche Aktionen - wenn
immer möglich - zum Vornherein ausschliesst oder im gegenseitigen Einverständnis auf
symbolische Aktionen beschränkt und so „illegale“ Tätigkeit sanktioniert. Dieses für die
„illegale“ Tätigkeit günstige Klima hängt einerseits von dem Willen und den Möglichkeiten
der politischen Behörden und staatlichen Institutionen ab, entsprechende Rahmenbedingungen
einzuführen und durchzusetzen. Anderseits können die in illegalen Bereichen Tätigen diese
Entwicklung hin zur Bildung von Legitimität bezüglich der illegalen Tätigkeiten fördern,
indem sie diskrete und öffentlichkeitswirksame Beziehungsarbeit leisten. 28 Unter Legitimität
27 Luhmann zitiert nach Dirk Baecker: „Womit handeln Banken?“, Frankfurt am Main, 1991, S. 121
28 Ein Beispiel, wie diese Art von Legitimität erarbeitet wird, schilderte das „Wall Street Journal“ (Interactive Edition)
am 17. September 1998: Im Februar 1997 wurde der venezolanische Bankier Orlando Castro Llanes und andere vom
Distriktrichter des Bezirkes Manhatten, Robert Morgenthau, wegen Bankbetrugs verurteilt. Gleichzeitig sandte
Morgenthau Berichte über illegale Wahlfinanzierung durch Castro und seinen Ratgeber, Charles Intriago, zu den
Bundesbehörden. Im Oktober 1993 hatte US-Präsident Bill Clinton Castro und Intriago im Weissen Haus empfangen,
weil sie mehr als 100 000 Dollar für den Wahlkampf gespendet hatten. Ziel des Castro-Besuches im Weissen Haus
war einerseits, alle Untersuchungen gegen Castro bezüglich Geldwäscherei für venezolanische Drogenkartelle zu
stoppen und andererseits die Respektabilität Castros im südamerikanischen Raum wiederherzustellen, was ihnen auch
gelang. Erst die Zusammenarbeit zwischen Venezuelas Drogenbekämpfer Thor Halvorssen und Morgenthau brachten
den Fall von neuem aufs Tapet. Was jedoch die illegalen Wahlkampfspenden betrifft, wurde der Fall kurz vor
Verjährung auf Geheiss des Vorstehers des Washingtoner Büros für „Öffentliche Integrität“ des Justizdepartementes
dem zuständigen Gericht weggenommen und verschwand in der Versenkung.
Im Mai 1996 beklagte sich Morgenthau, dass das Castro-Intriago Team eine "konzentrierte und wohl finanzierten
Aktion unternommen habe, um unter Ausnützung von politischen und anderen Beziehungen die Identität von
vertraulichen amerikanischen Informanten aufzudecken, Gegner zu diskreditieren, die persönlichen Akten von
Mitarbeitern der Verwaltung zu erhalten und um hängige und erwartete Untersuchungen zu unterdrücken („quash
pending and contemplated investigations“). Charles Intriago soll dabei ‘seine Rolle als Herausgeber der (Anti-
Geldwäscherei-Zeitung) 'The Money Laundering Alert' ausgenützt haben, um sich dieses Wissen anzueignen und um
Untersuchungen in der Castro-Angelegenheit zu verzögern“. (Mr. Intriago „exploited his role as publisher of ‘The
Money Laundering Alert’ the filing stated, „in an effort to learn about pending investigations and to discourage
inquiries into Castro's affairs“.) Im Beirat der Zeitschrift "The Money Laundering Alert" sassen ehemalige
Spitzenbeamte des US-Justizdepartementes und des US-Treasury. Intriago gründete die Zeitschrift mit der