Geldwäscherei mit Derivaten von Wolfgang Hafner und Gian Trepp

Geldwäscherei, bestätigt die Ausführungen Gold/Levis. Nach ihm arbeite niemand bei NCIS,
der mit Derivaten oder anderen hochkomplexen Finanzinstrumenten vertraut sei. Und das
Geld, um entsprechende Fachleute anzustellen, fehle. 47 1995 machte das Home Affairs
Selected Committee on Money Laundering eine öffentliche Umfrage, ob das Geld der Polizei
eher für die Bekämpfung der Geldwäscherei oder der Strassenkriminalität etc. ausgegeben
werden soll. Die Mehrheit der Befragten wollte die Strassenkriminalität bekämpfen.
Beim Serious Fraud Office (SFO) war man zu einem nicht zitierfähigen Hintergrundgespräch
bereit. Das Gespräch lieferte keine konkreten Hinweise zu unserer Untersuchung. 48
Beim FinCen und beim FBI wollten die zuständigen Fachpersonen sich mit uns nicht über das
Thema unterhalten oder liessen uns ausrichten, Derivate seien ungeeignet für Geldwäscherei. 49
Praktiker des Finanzsektors wie beispielsweise der Chef des Rechtsdienstes der UBS, Urs
Roth, General Counsel UBS, und der Group Compliance UBS, Jean-Marc Futterknecht,
ebenso wie Ricardo Cordero, Bank für Wertpapiere & Optionen, Zürich, waren der Ansicht,
Derivate seien aufgrund der mit ihrem Handel verbundenen Papierspur für Geldwäscherei
ungeeignet. Ferner zeigte sich eine starke Tendenz zu einem Schwarz-Peter-Spiel: Wer mit
OTC-Derivaten handelte, meinte, vor allem mit standardisierten Produkten werde Geld
gewaschen und umgekehrt - belegen liessen sich diese Aussagen jedoch nicht.
3.2 Konfrontatives Vorgehen und Ergebnisse
In einer zweiten Fragerunde (IMF, Weltbank, US-Treasury, dt. Bundesaufsichtsamt für das
Kreditwesen) wählten wir ein konfrontatives Vorgehen mit dem Ziel einer offenen Diskussion
unter Fachleuten. In einem vorgängig zum Gespräch präsentierten Working-Paper wurden
Derivate als geeignet für Geldwäscherei dargestellt und mit einem von einem anerkannten
Derivativ-Spezialisten erarbeiteten praktischen Beispiel illustriert. 50
Vor allem diejenigen Abteilungen der jeweiligen Verwaltung, die sich aus strategischer Sicht
mit den Aspekten der Geldwäscherei beschäftigen, zeigten sich überzeugt, dass unsere These -
Finanzderivate eignen sich zur Geldwäscherei - richtig ist. Unter anderem Peter Quirk, IMF-
Experte für Geldwäscherei, und die leitenden Mitarbeiter des IMF-Fiscal Affairs Departments
waren von der Richtigkeit unserer These überzeugt und an unseren Forschungen sehr
interessiert. Ebenso war der Senior Advisor to the US-Under Secretary Enforcement, Michael
D. Langan, bereit, innerhalb weniger Stunden eine Diskussionsgruppe mit fünf Vertretern der
verschiedenen dem Treasury unterstellten Abteilungen wie dem IRS, Drug Enforcement, US-
Customs etc. zusammenzustellen, die unser Papier diskutierte. Allerdings, so wurde bemerkt,
sei Geldwäsche mit Derivaten eine zu arbeitsaufwendige Methode. Sie hätten keine Hinweise,
dass Geld mit Derivaten gewaschen würde, sonst würden sie intervenieren. „... using
derivatives ... seemed an overly work-intensive way to launder money. ... if we had evidence
that money was beeing laundered (with derivatives)... the circumstances would be
investigated“. 51
47 Aussage bestätigt am 5. März 1999
48 Das SFO ist ohnehin ebenso wie die SFA vor allem auf Einlegerschutz ausgerichtet. Da Geldwäscherei keine
direkten Opfer schafft, hat sie für beide Institutionen nicht erste Priorität. Vgl. dazu die Ausführungen des Serious
Fraud Office zu seiner Tätigkeit: „The conerstone of the FSA is the protection of the investor.“ (Financial Services
Act 1986 („FSA“) Aus: Nicholas Walmsley: Enforcement, In: „The Butterworths Financial Services Law Guide,
London, 1997, p 1
49 FBI: „There is no evidence for money beeing laundered with derivatives.“ Auskunft von Regina M. Superneau,
Legal Attaché bei der Amerikanischen Botschaft in Bern, nach Rückfrage beim FBI-Hauptquartier in Washington D.
C.
50 vgl. Working-Paper. Nr. 3
51 E-Mail vom 3. 3. 99.