Geldwäscherei mit Derivaten von Wolfgang Hafner und Gian Trepp

Der Leiter des Referates Grundsatzfragen der Geldwäschebekämpfung in Berlin, Michael
Findeisen, fand allerdings einen anderen Grund, warum Geldwäscherei mit Derivaten nicht
näher untersucht wird: Würde auf diese Frage eingetreten, käme es zu einer „Öffnung der
Büchse der Pandora“, das heisst, die Geldwäschereibekämpfung müsste praktisch neu
überdacht werden.
II Geldwäscherei mit Derivaten
2.1 Herkämmliche Techniken der Geldwäscherei
Im Jahre 1986 wurde in den USA ein Gesetz erlassen, welches die Geldwäscherei erstmals als
eigenständiges Delikt unter Strafe stellte. Seither haben die meisten Staaten der Welt die USinspirierte
Pänalisierung der Geldwäscherei mehr oder weniger zähneknirschend nachvollzogen.
Dazu schrieb beispielsweise der emeritierte Basler Strafrechtsprofessor Günther Stratenwerth: "Es
waren bekanntlich die USA, in denen zuerst, seit Anfang der Achtzigerjahre, der Versuch
unternommen worden ist, den Drogenhandel auch durch die intensivere Bekämpfung des „Money
Laundering“, der Geldwäsche oder der Geldwäscherei einzudämmen, als Teil ihrer seit
Jahrzehnten mit steigender Verbissenheit verfolgten Strategie, das Drogenproblem gewaltsam aus
der Welt zu schaffen. einer Strategie deren Aussichtslosigkeit längst über jeden Zweifel erhaben
sein sollte, die aber nur umso unbeirrbarer fortgeführt werden zu müssen scheint." 52
Auch nach der Einführung nationalstaatlicher Geldwaschgesetze verzichten die USA nicht darauf,
ihre nationalen Geldwaschgesetze zu exportieren. Zurzeit sind im US-Kongress Bestrebungen im
Gange die Filialen der Auslandbanken in den USA gleich zu behandeln wie die einheimischen
Banken. Dies verlangt das am 25. Juni 1998 beim Speaker des US-Repräsentantenhauses
deponierte "Barr-Hinchey Amendment" zum Money Laundering Deterrence Act von 1998. ENDE
FUSSNOTE Sollte dies tatsächlich eingeführt werden, wären alle Auslandbanken mit Filialen in
den USA dazu verpflichtet den US-Behärden alle verdächtigen Transaktionen zu melden. Dadurch
würde beispielsweise das Schweizer Bankgeheimnis durch ein US-Gesetz ausser Kraft gesetzt.
Dies kännte eine Schweizer Bank nur umgehen, wenn sie sich aus dem US-Markt zurückziehen
würde mit den entsprechenden Ertragsverlusten. 53
Neben den Bestrebungen zu Gesetzesexport, führt die US-Regierung im Ausland auch V-Mann-
Aktionen durch. So beispielsweise die Operation Casablanca, die in Mexiko angesiedelte grässte je
durchgeführte US-Anti-Geldwaschaktion. Casablanca endete im Mai 1998 mit der Verhaftung von
über 40 mexikanischen und venezolanischen Bankiers, die zuvor unter Vorwänden in die USA
gelockt worden waren. Gegen 70 weitere südamerikanische Bankiers wurde Haftbefehl erlassen.
Darin verwickelt sind mehrere grosse mexikanische Banken, darunter das "Grupo Financieiro
Bancomer". Die Aktion Casablanca führte im US-Kongress zu einer Diskussion, ob die Filialen
der betreffenden mexikanischen Institute in den USA nicht geschlossen werden müssten. 54
Auch das gängige Modell des konkreten Ablaufes der Geldwäscherei ist ein Import aus den USA. 55
Ursprünglich bei der US-Zollbehärde entwickelt, teilt dieses Modell das Waschen von Geld in drei
Phasen: 1. „Placement“, 2. „Layering“ und 3. „Integration“.
52 Günter Stratenwert in Mark Pieth „Bekämpfung der Geldwäscherei - Modellfall Schweiz?“, Basel 1992 S. 101
53 Clyde Mitchell: "Effects of U.S. Money-Laundering Laws Abroad", in "New York Law Journal" August 19, 1998
54 "Wall Street Journal Interactive", 23. 9. 98
55 Mark Pieth und Dieter Freiburghaus „Die Bedeutung des Organisierten Verbrechens in der Schweiz“, Bericht im
Auftrag des Bundesamtes für Justiz, Oktober 1993, Seite 54