Geldwäscherei mit Derivaten von Wolfgang Hafner und Gian Trepp

wird hier die mehr oder weniger öffentliche oder auch stillschweigende Berechtigung für ein
bestimmtes Handeln und Tun verstanden.
1.7 Gruppenbildung schafft eine auf sich bezogene Legitmität
Die Bildung von Legitimität ist abhängig von der Zugehörigkeit bestimmter Personen zu
bestimmten gesellschaftlichen Gruppen. 29 Das heisst, je abgeschlossener und homogener
Referenz- und Beziehungsfelder, Leitbilder etc. einer gesellschaftlichen Gruppe sind, umso
besser kann sie eine eigene Legitimität entwickeln und eignet sie sich so für Geldwäscherei.
Bekannt ist vor allem die Neigung von ethnisch bedingten Gruppenbildungen für die
Geldwäscherei. (Hawala, Hundi-Banking etc.)
Auch die an den internationalen Finanzmärkten Tätigen weisen gewisse Merkmale einer
verschworenen Gruppenbildung auf. Als homogene Gruppe wird beispielsweise in
Grossbritannien der innere Zirkel der englischen Finanzindustrie beschrieben. 30 Gleichzeitig
dürfte den in den Finanzmärkten Tätigen eine spezifische Sicht und Betonung der
amoralischen Funktion der Marktkräfte eigen sein. Diese gemeinsamen Wertvorstellungen
und -haltungen fördern ein eigenständiges und in sich abgeschlossenes Gruppenverhalten.
Dazu sind viele der modernen Finanzinstrumente wie beispielsweise Derivatkonstruktionen so
komplex und schwer verständlich, dass nur Finanzspezialisten den Hintergrund der jeweiligen
Konstruktion verstehen und allenfalls rekapitulieren können - was wiederum das Gruppenund
Insiderverhalten all derjenigen fördert, die sich mit Derivaten beschäftigen. 31 Um diesen
Prozess im Detail rekonstruieren zu können, müssten entsprechende soziologische
Untersuchungen gemacht werden. Diese fehlen bisher.
1.8 Legendenbildung ...
All das bedeutet nicht, dass fallspezifische Legendenbildung bezüglich Geldwäscherei nicht
nötig würde. Im Gegenteil. Illegale Tätigkeit - auch wenn sie noch so gut abgesichert und
legitimiert ist - ist immer mit Unsicherheiten behaftet. Die Legendenbildung bei der
Geldwäscherei erfolgt aber - falls der Prozess der Geldwäscherei erfolgreich vollzogen
werden soll - unabhängig und losgelöst von der illegalen Tätigkeit und der mit ihr
verbundenen Legitimität, was nicht heisst, dass nicht auch eine Legendenbildung von den
entsprechenden Beziehungsfeldern profitieren kann, ja, unter Umständen gar auf sie
angewiesen ist.
Das hat auch Auswirkungen auf das Erscheinungsbild der Geldwäscherei: Was als
„Geldwäschereifall“ vor Gericht erscheint, ist ein bezogen auf das ganze Geflecht illegaler
Tätigkeit marginaler Unfall und in keiner Art und Weise repräsentativ für die tatsächlichen
Verhältnisse in diesem Sektor. Ein aktenkundig gewordener Gerichtsfall widerspiegelt also
bloss eine bezogen auf die technischen und politischen Rahmenbedingungen negative Auslese
aus der Grundgesamtheit aller Geldwäschereifälle. Denn ein Geldwäschereifall wird nur
aktenkundig, wenn das gesellschaftlich-politische Umfeld die Legitimitätsbasis der illegalen
Tätigkeit nicht mehr akzeptiert und damit das Aufdecken der illegalen Herkunft der
finanziellen Unterstützung des venezolanischen Bankers Castro. Die von Charles Intriago herausgegebene Zeitschrift
„The Money Laundering Alert“ gilt in Fachkreisen als „angesehen“. Am 23. September 1998 zitierte sie jedenfalls
der Geschäftsführer des Groupement des Banquiers Privés Genevois, Michel Y. Dérobert, in der Zeitschrift "Finanz
und Wirtschaft" als Kronzeugen für den hohen Standard an „gesetzlichen, regulatorischen und berufsethischen
Bestimmungen“ bei der Geldwäschereibekämpfung in der Schweiz; Finanz und Wirtschaft, 23. Sept. 98, S. 1
29 Vgl. dazu Pierre Bourdieu: "Die feinen Unterschiede: Kritik der gesellschaftlichen Urteilskraft", Frankfurt am Main,
1987, S. 154ff
30 Prem Sikka: „Calling the City to account“, in The Tribune, 4. April 1997, p 1
31 Vgl. dazu etwa Bob Reynolds: „Understanding Derivatives - What You Really Need to Know about the Wild Card
of International Finance“, London, 1995, p 4