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GESTION DES RISQUES<br />
Conformité et contrô<strong>le</strong> interne dans la banque<br />
Les procédures à mettre en place<br />
BANQUE - FINANCE<br />
Renforcés par <strong>le</strong>s modifications du règ<strong>le</strong>ment<br />
CRBF 97-02, la crise et la nouvel<strong>le</strong> régulation<br />
qui en décou<strong>le</strong>, la conformité et <strong>le</strong> contrô<strong>le</strong> interne<br />
sont devenus un enjeu majeur pour <strong>le</strong>s banques.<br />
Définir l'organisation et mettre en place<br />
<strong>le</strong>s contrô<strong>le</strong>s périodiques et permanents adéquats<br />
prennent ainsi une place stratégique.<br />
• OBJECTIFS<br />
• Améliorer l'effi cacité des procédures de contrô<strong>le</strong> interne.<br />
• Identifi er <strong>le</strong>s zones à risque.<br />
• Mettre en place la fonction contrô<strong>le</strong> de la conformité.<br />
• PRÉREQUIS<br />
Aucun prérequis n'est nécessaire pour suivre cette formation.<br />
• PUBLIC CONCERNÉ<br />
• Contrô<strong>le</strong>urs internes<br />
• Compliance offi cers<br />
• Auditeurs internes<br />
ANIMATEUR<br />
André JACQUEMET<br />
Président<br />
BUSINESS PROCESS ASSOCIATES<br />
2 jours<br />
14 heures<br />
Code 9069<br />
Tarif HT : 1 645 €<br />
repas inclus<br />
Paris<br />
21-22 mars 2013<br />
14-15 octobre 2013<br />
Renseignements & inscriptions : 01 44 09 25 08<br />
Cette formation en Intra : 01 44 09 21 95<br />
Expertise +<br />
Nous vous conseillons aussi " De Bâ<strong>le</strong> 2 à Bâ<strong>le</strong> 3 "<br />
(code 9150 p. 102).<br />
PROGRAMME<br />
>> Perfectionnement<br />
Définir <strong>le</strong> cadre général du contrô<strong>le</strong> interne et de la conformité<br />
• SOX, <strong>le</strong> référentiel Committee of Sponsoring Organizations (COSO), Loi de Sécurité<br />
Financière (LSF), Bâ<strong>le</strong> 2, règ<strong>le</strong>ment du Comité Consultatif de la Législation<br />
et de la Rég<strong>le</strong>mentation Financière (CCLRF).<br />
Autodiagnostic : évaluation des connaissances sur <strong>le</strong>s principes du contrô<strong>le</strong> interne<br />
en milieu bancaire<br />
Piloter <strong>le</strong> contrô<strong>le</strong> interne et la conformité dans <strong>le</strong> secteur bancaire<br />
• Préalab<strong>le</strong> : identifi er <strong>le</strong>s activités bancaires à surveil<strong>le</strong>r et <strong>le</strong>s activités à risque<br />
Distinguer et positionner <strong>le</strong>s acteurs du contrô<strong>le</strong><br />
• Contrô<strong>le</strong> permanent, contrô<strong>le</strong> périodique, contrô<strong>le</strong> de conformité, déontologie, gestion<br />
des risques… Distinctions et interactions<br />
• Positionnement des différentes fonctions : règ<strong>le</strong>s d'indépendance à respecter<br />
et possibilités de cumul<br />
• Les possibilités d'externalisation<br />
• Relations avec la direction et <strong>le</strong>s opérationnels<br />
Connaître l'étendue des missions<br />
• Vérifi er la conformité, <strong>le</strong> respect des procédures, la qualité de l'information comptab<strong>le</strong><br />
et fi nancière<br />
• Mettre en place des systèmes d'analyse et de mesure des risques opérationnels<br />
Exercice d'application : élaboration d'un programme de missions de contrô<strong>le</strong><br />
Identifier <strong>le</strong> risque de mise en jeu de la responsabilité<br />
• Une obligation de moyens renforcée<br />
• Identifi er <strong>le</strong>s personnes responsab<strong>le</strong>s<br />
• Les précautions à prendre<br />
Organiser <strong>le</strong> contrô<strong>le</strong> interne : <strong>le</strong>s procédures à mettre en place<br />
• Préalab<strong>le</strong> : <strong>le</strong>s structures à contrô<strong>le</strong>r et <strong>le</strong> cas des activités à l'étranger<br />
• Périodicité, traçabilité et formalisme des contrô<strong>le</strong>s<br />
Mettre en place <strong>le</strong>s contrô<strong>le</strong>s permanents<br />
• Contrô<strong>le</strong>s de 1 er niveau, de 2 e et 3 e niveaux<br />
• L'articulation entre <strong>le</strong>s différents niveaux de contrô<strong>le</strong><br />
• Le recueil des procédures<br />
Maîtriser <strong>le</strong>s risques<br />
• Cartographie des risques bancaires : identifi cation et classifi cation<br />
• Évaluation et niveau d'exposition aux risques<br />
Exercice d'application : analyse critique de la cartographie des risques d'un<br />
établissement et adaptation des concepts au contrô<strong>le</strong> spécifi que d'une banque de réseau<br />
ou des activités de marché<br />
Mettre en œuvre <strong>le</strong>s contrô<strong>le</strong>s périodiques<br />
• Défi nir un rythme de contrô<strong>le</strong><br />
• Les personnes pouvant exercer <strong>le</strong> contrô<strong>le</strong><br />
• Le plan de contrô<strong>le</strong> du contrô<strong>le</strong> interne : fonctionnement et objectif<br />
• Les modalités d'évaluation des procédures<br />
Gérer <strong>le</strong>s dysfonctionnements constatés<br />
• Les dispositifs de remontée des dysfonctionnements<br />
• La mise en place et <strong>le</strong> suivi d'actions correctrices<br />
Rédiger <strong>le</strong> rapport de contrô<strong>le</strong> interne<br />
• Objectif et contenu<br />
Exercice d'application : analyse critique et commentée des meil<strong>le</strong>ures pratiques<br />
Compétences métier<br />
À l'issue de cette formation, vous serez capab<strong>le</strong> d'évaluer l'efficacité des procédures<br />
de contrô<strong>le</strong> interne.<br />
Évaluation<br />
amont<br />
Exercices<br />
d'intersession<br />
Modu<strong>le</strong><br />
e-<strong>le</strong>arning<br />
Évaluation<br />
aval<br />
Classe<br />
virtuel<strong>le</strong><br />
104 EFE Formations Inter-Intra 2013 www.efe.fr<br />
Renseignements & inscriptions - 01 44 09 25 08 - infoclient@efe.fr
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