Télécharger le catalogue spécialisé - Efe
Télécharger le catalogue spécialisé - Efe
Télécharger le catalogue spécialisé - Efe
You also want an ePaper? Increase the reach of your titles
YUMPU automatically turns print PDFs into web optimized ePapers that Google loves.
ASSET MANAGEMENT<br />
Maîtriser <strong>le</strong> cadre rég<strong>le</strong>mentaire des OPCVM<br />
Pour limiter <strong>le</strong>s risques et responsabilités des sociétés de gestion<br />
BANQUE - FINANCE<br />
Les OPCVM sont soumis à un cadre rég<strong>le</strong>mentaire<br />
contraignant et comp<strong>le</strong>xe. Directives Undertakings<br />
for Col<strong>le</strong>ctive Investment in Transferab<strong>le</strong><br />
Securities (UCITS), devoir de conseil<br />
et d'information vis-à-vis des investisseurs,<br />
démarches auprès de l'AMF… autant d'obligations<br />
et de contraintes qu'il convient de maîtriser afin<br />
de limiter <strong>le</strong>s risques et responsabilités liés.<br />
• OBJECTIFS<br />
• Cerner l'environnement rég<strong>le</strong>mentaire des OPCVM.<br />
• Identifi er <strong>le</strong>s risques et <strong>le</strong>s responsabilités.<br />
• Maîtriser <strong>le</strong>s ratios OPCVM.<br />
• PRÉREQUIS<br />
Il est recommandé d'avoir préalab<strong>le</strong>ment suivi " Maîtriser<br />
<strong>le</strong>s bases des OPCVM " (code 9146 p. 89).<br />
• PUBLIC CONCERNÉ<br />
• Responsab<strong>le</strong>s gestion OPCVM<br />
• Dépositaires OPCVM et juristes<br />
• Toute personne souhaitant maîtriser <strong>le</strong>s aspects<br />
rég<strong>le</strong>mentaires des OPCVM<br />
ANIMATEURS<br />
David CHOUCHANA<br />
Gérant de portefeuil<strong>le</strong>s et OPCVM<br />
PROMEPAR GESTION<br />
Stéphan ALAMOWITCH<br />
Avocat, managing partner<br />
OLSWANG<br />
2 jours<br />
14 heures<br />
Code 9022<br />
Tarif HT : 1 645 €<br />
repas inclus<br />
Paris<br />
11-12 avril 2013<br />
23-24 septembre 2013<br />
3-4 décembre 2013<br />
Renseignements & inscriptions : 01 44 09 25 08<br />
Cette formation en Intra : 01 44 09 21 95<br />
Expertise +<br />
Nous vous conseillons aussi " Rég<strong>le</strong>mentation AMF<br />
pour <strong>le</strong>s sociétés de gestion " (code 9134 p. 91).<br />
PROGRAMME<br />
Maîtriser l'environnement pratique et rég<strong>le</strong>mentaire des OPCVM<br />
L'industrie de la gestion col<strong>le</strong>ctive en France<br />
Maîtriser <strong>le</strong> cadre juridique<br />
• Connaître <strong>le</strong>s textes applicab<strong>le</strong>s<br />
• Le marketing fi nancier : son cadre juridique. Les personnes qui peuvent commercialiser<br />
• Les éléments d'information à faire fi gurer sur <strong>le</strong>s documents promotionnels<br />
• Le devoir de conseil et d'information vis-à-vis du porteur<br />
• La fi scalité applicab<strong>le</strong> à la gestion col<strong>le</strong>ctive<br />
Analyser la forme juridique des OPCVM<br />
• Fonds Commun de Placement (FCP) et Société d'Investissement à Capital Variab<strong>le</strong><br />
(SICAV)<br />
• Connaître <strong>le</strong>s principa<strong>le</strong>s différences juridiques<br />
Typologie des différentes sortes d'OPCVM<br />
• Fonds Commun de Placement à Risque (FCPR), Fonds Commun de Placement<br />
dans l'Innovation (FCPI), Fonds Commun de Placement d'Entreprise (FCPE)…<br />
• Défi nition, rég<strong>le</strong>mentation applicab<strong>le</strong>, règ<strong>le</strong>s de constitution et de fonctionnement,<br />
fi scalité…<br />
Identifier <strong>le</strong>s différents types de classifications des OPCVM<br />
• Actions françaises, européennes et internationa<strong>le</strong>s<br />
• Obligations européennes et internationa<strong>le</strong>s<br />
• Monétaires européens et internationaux<br />
• Fonds alternatifs, à formu<strong>le</strong> et diversifi és<br />
Exercice d'application : à partir d'un tab<strong>le</strong>au listant <strong>le</strong>s classes d'OPCVM,<br />
analyse commentée des contraintes d'investissement<br />
Créer un OPCVM<br />
• Les étapes clés et <strong>le</strong>s démarches<br />
• Les documents juridiques<br />
Exercice d'application : rédaction du prospectus<br />
Vie socia<strong>le</strong> des OPCVM<br />
• Modifi cations, transformations, fusions, liquidations, dissolutions…<br />
Certification des OPCVM à la clôture de l'exercice<br />
Montage d'OPCVM à capital garanti<br />
>> Perfectionnement<br />
Maîtriser <strong>le</strong>s risques et responsabilités liés<br />
Connaître la typologie des risques<br />
• Risques juridiques et rég<strong>le</strong>mentaires, fi nanciers, opérationnels, commerciaux, fi scaux,<br />
informatiques et déontologiques<br />
Identifier <strong>le</strong>s risques conjoints : indéfinis et solidaires<br />
• De la société de gestion et du dépositaire<br />
Sécuriser <strong>le</strong>s risques : la démarche à suivre<br />
• Sé<strong>le</strong>ction des sociétés de gestion et du dépositaire : notations internes, notation<br />
AMR-Fitch IBCA, certifi cation IMR…<br />
Déterminer <strong>le</strong>s responsabilités<br />
• Des organes d'administration et de gestion d'OPCVM<br />
• Du dépositaire<br />
Exercice d'application : à partir d'un exemp<strong>le</strong> de création d'un OPCVM, élaboration<br />
d'une gril<strong>le</strong> de notation et d'évaluation du risque<br />
Compétences métier<br />
À l'issue de cette formation, vous serez capab<strong>le</strong> de maîtriser <strong>le</strong> cadre rég<strong>le</strong>mentaire<br />
des OPCVM.<br />
Évaluation<br />
amont<br />
Exercices<br />
d'intersession<br />
Modu<strong>le</strong><br />
e-<strong>le</strong>arning<br />
Évaluation<br />
aval<br />
Classe<br />
virtuel<strong>le</strong><br />
90 EFE Formations Inter-Intra 2013 www.efe.fr<br />
Renseignements & inscriptions - 01 44 09 25 08 - infoclient@efe.fr
Change language