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DROIT FINANCIER<br />
Intégrer <strong>le</strong>s nouvel<strong>le</strong>s règ<strong>le</strong>s de la Directive MIF<br />
Renforcer l'information auprès des clients<br />
La directive européenne sur <strong>le</strong>s Marchés<br />
d'Instruments Financiers (MIF) a tout à la fois<br />
mis en place une nouvel<strong>le</strong> organisation<br />
des marchés financiers et modifié la relation entre<br />
<strong>le</strong>s Prestataires de Services d'Investissement (PSI)<br />
et <strong>le</strong>urs clients. Le renforcement de la protection<br />
des investisseurs trouve comme corolaire<br />
<strong>le</strong> déploiement de mesures uti<strong>le</strong>s à la transparence<br />
des opérations réalisées.<br />
• OBJECTIFS<br />
• Intégrer <strong>le</strong> périmètre d'application de la directive MIF.<br />
• Identifi er <strong>le</strong>s incidences opérationnel<strong>le</strong>s du texte.<br />
• Cerner <strong>le</strong>s enjeux et <strong>le</strong>s débats en cours.<br />
• PRÉREQUIS<br />
Il est recommandé d'avoir préalab<strong>le</strong>ment suivi " Maîtriser<br />
<strong>le</strong>s bases du droit fi nancier " (code 9085 p. 105).<br />
• PUBLIC CONCERNÉ<br />
• Collaborateurs de PSI<br />
• Responsab<strong>le</strong>s de la conformité et du contrô<strong>le</strong> interne<br />
• Juristes<br />
ANIMATEUR<br />
Marc MERLO-DEVILLE<br />
Responsab<strong>le</strong> Hub Fiscal<br />
SOCIÉTÉ GÉNÉRALE BANK & TRUST<br />
2 jours<br />
14 heures<br />
Code 9236<br />
Tarif HT : 1 410 €<br />
repas inclus<br />
Paris<br />
17-18 juin 2013<br />
12-13 décembre 2013<br />
Renseignements & inscriptions : 01 44 09 25 08<br />
Cette formation en Intra : 01 44 09 21 95<br />
Expertise +<br />
Nous vous conseillons aussi " Commercialisation des produits<br />
fi nanciers " (code 9261 p. 113).<br />
PROGRAMME<br />
>> Perfectionnement<br />
Analyser la nature des changements sur l'organisation des marchés<br />
Décrypter la mise en concurrence des lieux de négociation<br />
• Fin de la centralisation du lieu d'exécution des ordres<br />
• Incidences pour <strong>le</strong>s marchés règ<strong>le</strong>mentés<br />
• Nouvel<strong>le</strong>s règ<strong>le</strong>s de transparence<br />
• Modalités de contrô<strong>le</strong> et de surveillance des marchés<br />
Identifier <strong>le</strong>s nouveaux acteurs<br />
• Les systèmes multilatéraux de négociation<br />
• Défi nition et objectifs<br />
• Organisation et modalités d'agrément<br />
• Nature des instruments traités<br />
Décrire <strong>le</strong> principe de l'internalisation systématique<br />
• Exposé de la rég<strong>le</strong>mentation applicab<strong>le</strong><br />
• Nature et périmètre des transactions réalisab<strong>le</strong>s<br />
Autodiagnostic : QCM sur la nouvel<strong>le</strong> organisation des marchés à l'issue<br />
de la transposition de la directive MIF<br />
Mettre en œuvre la directive au sein des sociétés de gestion<br />
Préparer <strong>le</strong> dossier d'agrément et l'organisation<br />
• Principa<strong>le</strong>s condition d'agrément<br />
• Passeport européen<br />
• Moyens propres<br />
• Modalités d'externalisation de certaines fonctions<br />
Déployer de nouveaux vo<strong>le</strong>ts au dispositif de conformité et de contrô<strong>le</strong> interne<br />
• Dispositif de prévention et de gestion des confl its d'intérêts<br />
• Règ<strong>le</strong>s déontologiques applicab<strong>le</strong>s aux personnes sensib<strong>le</strong>s et aux transactions<br />
personnel<strong>le</strong>s<br />
• Identifi cation de nouvel<strong>le</strong>s procédures rég<strong>le</strong>mentaires<br />
• Redéfi nition du périmètre et adaptation du programme de contrô<strong>le</strong><br />
Gérer <strong>le</strong>s incidences en matière de commercialisation des produits<br />
• Apparition de la notion de conseil en investissement<br />
• Politique de commercialisation des instruments fi nanciers<br />
• Nouveau dispositif sur <strong>le</strong>s avantages et rémunérations<br />
Exercice d'application : rédaction d'un plan d'action en vue de mettre en conformité<br />
une société de gestion au regard des nouvel<strong>le</strong>s dispositions rég<strong>le</strong>mentaires liées<br />
à la directive MIF<br />
Établir <strong>le</strong>s modalités pratiques liées à la relation client<br />
Gérer la catégorisation<br />
• Principes d'identifi cation et de connaissance du client<br />
• Catégories retenues dans la rég<strong>le</strong>mentation et défi nitions<br />
• Modalités d'information<br />
Adapter <strong>le</strong> service au profil du client<br />
• Test du caractère adapté et approprié<br />
• Niveau de protection attaché<br />
• Nature de l'information<br />
Implémenter <strong>le</strong> principe de " meil<strong>le</strong>ure exécution " et de " meil<strong>le</strong>ure sé<strong>le</strong>ction "<br />
• Défi nition et bases rég<strong>le</strong>mentaires<br />
• Rédaction et mise à disposition des politiques et procédures appropriées<br />
• Transparence et reporting vis-à-vis du client<br />
Exercice d'application : analyse de dossiers clients et application des principes<br />
de catégorisation<br />
Compétences métier<br />
À l'issue de cette formation, vous serez capab<strong>le</strong> de mettre en œuvre <strong>le</strong>s nouvel<strong>le</strong>s<br />
obligations d'information auprès de vos clients.<br />
BANQUE - FINANCE<br />
EFE Formations Inter-Intra 2013<br />
www.efe.fr<br />
Renseignements & inscriptions - 01 44 09 25 08 - infoclient@efe.fr<br />
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