Faaliyet Raporu - 2011 - TSKB

Türkiye Sınai Kalkınma Bankası A.Ş.Kurumsal Yönetim İlkeleri Uyum RaporuBanka faaliyetlerinin yürütülmesine yönelik olarak icra organlarına yetki devri, imza sirküleri uygulaması kapsamında gerçekleştirilmektedir.Usul ve/veya mevzuat dışı işlemlerde uygulanacak müeyyideler, Yönetim Kurulumuzca onaylanarak yürürlüğe giren Personel Yönetmeliği’ndebelirtilmiştir.Yönetim Kurulu Üyeleri Banka işleri için yeterli zaman ayırmaktadır.Yönetim Kurulu, Banka hakkındaki kamuya açık olmayan ve/veya ticari sır niteliğindeki bilgilerin Banka dışına çıkarılmasını önlemeye yönelik gereklitedbirleri almıştır.Yönetim Kurulu, periyodik mali tablolar ve yıllık faaliyet raporunun kabulüne dair ayrı bir karar almaktadır.Yönetim Kurulu, temel fonksiyonlarının haricinde yer alan,• Bankanın yıllık bütçe ve iş planlarını onaylama,• Bankanın yıllık faaliyet raporlarını hazırlamak ve Genel Kurul’a sunmak üzere kesinleştirme,• Genel Kurul toplantılarının mevzuata ve Banka esas sözleşmesine uygun olarak yapılmasını sağlama,• Genel Kurul kararlarının gereğini yerine getirme,• Bankanın son bilançosundaki aktif toplamının %10’unu aşan önemli miktarlardaki harcamaların kullanımlarını kontrol etme,• Yöneticilerin kariyer planlarını ve ödüllendirilmelerini onaylama,• Bankanın Pay Sahipleri, menfaat sahipleri ve halkla ilişkilerine yönelik politikaları belirleme,• Bankanın bilgilendirme politikasını belirleme,• Banka ve çalışanları için etik kuralları belirleme,• Komitelerin çalışma esaslarını belirlemek; etkin ve verimli çalışmalarını sağlama,• Banka organizasyon yapısının günün koşullarına cevap vermesini teminen gerekli tedbirleri alma,• Önceki yönetim kurullarının faaliyetlerini incelemegibi sorumluluklarının gereğini, icra organlarının ve komitelerin görüş ve önerilerini de dikkate alarak, ifa etmektedir.Ayrıca Bankacılık Düzenleme ve Denetleme Kurulu’nun “Bankaların İç Sistemleri Hakkında Yönetmelik” hükümleri gereği, iç sistemler olarakadlandırılan iç denetim, iç kontrol ve risk yönetimi sistemlerinin oluşturulması, etkin, yeterli ve uygun bir şekilde işletilmesi, muhasebe ve finansalraporlama sisteminden sağlanan bilgilerin güvence altına alınması, banka içindeki yetki ve sorumlulukların belirlenmesi nihai olarak YönetimKurulu’nun sorumluluğundadır.23- YÖNETİM KURULUNUN FAALİYET ESASLARIYönetim Kurulu gündem taslağı, Genel Müdür tarafından hazırlanmakta ve Yönetim Kurulu Başkan ve Üyelerinin önerileri doğrultusundakesinleşmektedir.Yönetim Kurulu, 1 Ocak - 31 Aralık 2011 tarihleri arasında 55 adet toplantı gerçekleştirmiştir.Toplantı tarihinin tüm Üyelerin katılımına imkan sağlayacak şekilde tespit edilmesine özen gösterilmekte ve öngörülemeyen istisnai durumlar dışında,Yönetim Kurulu toplantıları tüm Üyelerin katılımıyla gerçekleştirilmektedir.Yönetim Kurulu toplantısına çağrı, öncelikle telefon ile sözlü olarak, daha sonra da yazılı olarak yapılmaktadır.Yönetim Kurulu Üyeleri ve Denetçilerin bilgilendirilmesine ve kendileri ile olan iletişimin sağlanmasına yönelik bir sekretarya oluşturulmuştur.Yönetim Kurulu kararlarına ilişkin karşı oy gerekçelerinin, karar zaptına geçirilmesi ve yazılı olarak Banka Denetçilerine iletilmesinde yarar görülmeklebirlikte, 2011 yılında alınan Yönetim Kurulu kararlarına ilişkin olarak karşı oy kullanan üye bulunmamaktadır.Bütün Yönetim Kurulu Üyeleri Bankanın,• Faaliyet göstereceği konuların belirlenmesi ile iş ve finansman planlarının onaylanması,• Genel Kurulun olağan/olağanüstü toplantıya çağırılması ve toplantının organizasyonu ile ilgili konular,• Genel Kurula sunulacak yıllık faaliyet raporunun kesinleştirilmesi,• Yönetim Kurulu Başkanı’nın, Başkan Vekili’nin seçilmesi ve yeni üye atanması,• İdari birimlerin oluşturulması veya faaliyetlerine son verilmesi,• Genel Müdür’ün atanması veya azledilmesi,• Komitelerin oluşturulması,• Birleşme, bölünme, yeniden yapılanma; Bankanın tamamının veya duran varlıklarının• %10’unun satılması veya %10’unun üzerinde tutarlarda yatırım yapılması; aktif toplamının %10’un üzerinde tutarlarda gider yapılması,• Bankanın temettü politikasının, dağıtılacak dönem kârı miktarının tespit edilmesi,• Sermaye artırımı veya azaltılmasıgibi faaliyetleri ile ilgili önemli konulardaki toplantılara fiilen katılmaya özen göstermektedir.63 - TSKB 2011 Faaliyet Raporu