Faaliyet Raporu - 2011 - TSKB

Türkiye Sınai Kalkınma Bankası A.Ş.Kurumsal Yönetim İlkeleri Uyum RaporuKurumsal Yönetim KomitesiSermaye Piyasası Kurulu (SPK) tarafından Temmuz 2003’te yayınlanan ve Şubat 2005’te revize edilen “Kurumsal Yönetim İlkeleri” dikkate alınarakYönetim Kurulu’nun kurumsal yönetim ilkelerine uyum faaliyetlerinin yerine getirilmesine yardımcı olmak üzere Kurumsal Yönetim Komitesioluşturulmuş ve 30 Eylül 2009 tarihli Yönetim Kurulu toplantısında onaylanmıştır.Kurumsal Yönetim Komitesi 2 üyeden oluşmakta olup, üyeler icraî görevi bulunmayan Yönetim Kurulu Üyeleri arasından seçilmiştir. Komite üyeleriSn. Mustafa Baran Tuncer (Başkan) ve Sn. Mehmet Şencan’dır (Üye).Kurumsal Yönetim Komitesi’nin görev, yetki ve sorumlulukları ile çalışma usul ve esasları Yönetim Kurulu tarafından aşağıdaki şekilde düzenlenmiştir:• Kurumsal Yönetim Komitesi, Yönetim Kurulu adına Bankada kurumsal yönetim ilkelerinin uygulanıp uygulanmadığını, uygulanmıyorise gerekçesini ve bu prensiplere tam olarak uymama dolayısıyla meydana gelen çıkar çatışmalarını tespit etmek ve Yönetim Kurulu’nauygulamaları iyileştirici önerilerde bulunmak,• Pay Sahipleri ile İlişkiler Biriminin çalışmalarını koordine etmek, bu kapsamda; Pay Sahipleri ile İlişkiler Biriminin Komite bünyesinde ve KomiteBaşkanına bağlı olarak, ortaklar ve yatırımcılar arasındaki tüm ilişkileri izlemek ve bunların bilgi edinme hakları gereklerinin eksiksiz yerinegetirilmesini sağlamak,• Yönetim Kurulu’na uygun adayların saptanması, değerlendirilmesi ve eğitilmesi konularında şeffaf bir sistemin oluşturulması ve bu husustapolitika ve stratejiler belirlenmesi konularında çalışmalar yapmak,• Yönetim Kurulu’nun bağımsızlığını ve etkinliğini sağlamak, Komite, Yönetim Kurulu üyeleri, yöneticiler ve diğer çalışanlar arasında çıkabilecekçıkar çatışmalarını ve ticari sır niteliğindeki bilginin kötüye kullanılmasını önleyen iç düzenlemelere uyumu gözetmek,• Komite, kamuya yapılacak açıklamaların ve sunumların, yasa ve düzenlemeler başta olmak üzere, Banka’nın “bilgilendirme politikası”na uygunolarak yapılmasını sağlayıcı öneriler geliştirmek, ayrıca kamuoyunun aydınlatılmasında Banka’nın internet sitesinin aktif olarak kullanılmasınısağlamak,• Kamuoyunun aydınlatılmasında yapılacak bildirimlerden sorumlu yöneticilerle yakın işbirliği içinde çalışmak,• Banka etik kurallarının ve Kurumsal Yönetim İlkelerinin Banka içerisinde benimsenmesini ve uygulanmasını sağlamak,• Yönetim Kurulu’nun ve ona bağlı komitelerin işleyişi, yapısı ve etkinliğine ilişkin önerilerde bulunmak,• Yönetim Kurulu’na sağlanan mali haklar konusunda gerekçe göstermek sureti ile önerilerde bulunmak.Kurumsal Yönetim Komitesi toplantıları yılda en az 4 kez ve gerekli görüldüğünde üyelerden birinin talebi üzerine önceden belirlenen gündem iletoplanacaktır.Komite, 2011 yılında 31 Ocak, 28 Nisan, 23 Ağustos ve 28 Kasım 2011 tarihlerinde Banka genel merkezinde 4 adet toplantı gerçekleştirmiştir.Ücretlendirme KomitesiÜcretlendirme Komitesi, Bankacılık Düzenleme ve Denetleme Kurumu tarafından 1 Kasım 2006 tarihinde Resmi Gazetesinde yayınlandığı, 16 Şubat2011 tarihinde “Bankaların Kurumsal Yönetim İlkelerine İlişkin Yönetmeklikte Değişiklik Yapılmasına Dair Yönetmelik Taslağı”nın 1.maddesindedüzenlendiği şekilde oluşturulmuş ve 27 Aralık 2011 tarihli Yönetim Kurulu toplantısında onaylanmıştır. Komite Yönetim Kurulu Üyelerinden Sn.Mehmet Şencan ve Sn. Burhanettin Kantar’dan oluşmaktadır.Ücretlendirme Komitesi’nin görev, yetki ve sorumlulukları ile çalışma usûl ve esasları Yönetim Kurulu tarafından aşağıdaki şekilde düzenlenmiştir;• Komite, banka faaliyetlerinin kapsamı ve yapısı ile stratejileri, uzun vadeli hedefleri ve risk yönetim yapılarına uyumlu, aşırı risk alımını önleyicive etkin risk yönetimine katkı sağlayacak yazılı bir ücretlendirme politikasından sorumlu olması,• Yönetim Kurulu, ücretlendirme politikasının etkinliğinin sağlanmasını teminen ücretlendirme politikasını yılda en az bir kez gözden geçirilmesi,• Ücretlendirme Komitesi, her yıl, Ücretlendirme Politikası ve uygulamalarını risk yönetimi çerçevesinde değerlendirerek, önerileri ile birlikte birrapor halinde Yönetim Kurulu’na sunması,• Bankanın ücretlendirme ile ilgili uygulama kriterleri ve esaslarına ilişkin prosedürlerinin hazırlanması, yayınlanması, güncellenmesi ve etkin birbiçimde uygulanmasının sağlanması ile ilgili görev ve faaliyetler İnsan Kaynakları Bölümü bünyesinde yürütülmesi, yönetilmesi ve koordineedilmesi,• Bankanın her kademedeki tüm personeli, Ücretlendirme Politikası ve prosedürlerin etkin bir biçimde uygulanması için üzerine düşen görev vesorumlulukları devamlı surette doğru ve eksiksiz olarak yerine getirmesi.Bankanın ücretlendirme ile ilgili faaliyetleri; ilgili mevzuat ve politika hükümleri doğrultusunda uygulandığına dair düzenli olarak denetim vedeğerlendirmeye tabi tutulmaktadır.27- YÖNETİM KURULU’NA SAĞLANAN MALİ HAKLARYönetim Kurulu Üyeleri için aylık huzur hakkı dışında herhangi bir ücret ödemesi yapılmamaktadır.Huzur hakkı tutarları ve Ana Sözleşme gereği ödenen kar payları, Genel Kurul tarafından, Pay Sahiplerince verilen önergeler doğrultusunda tespitedilmektedir.Yönetim Kurulu Üyelerinin Bankamızdan doğrudan veya dolaylı olarak, nakdi veya gayri nakdi kredi kullanması hiçbir zaman söz konusu olmamıştır.65 - TSKB 2011 Faaliyet Raporu