Geschäftsbericht 2010 Holcim Ltd

Corporate Governance
Der Vorsitzende kann Abstimmungen und Wahlen an
der Generalversammlung auch mittels elektronischem
Verfahren durchführen lassen. Elektronische Abstim-
mungen und Wahlen sind geheimen Abstimmungen
und Wahlen gleichgestellt.
Einberufung der Generalversammlung
und Traktandierung
Die ordentliche Generalversammlung findet alljährlich
spätestens sechs Monate nach Ablauf des Geschäftsjahres
statt. Sie wird vom Verwaltungsrat einberufen,
wobei die Einladung mindestens zwanzig Tage vor der
Versammlung unter Bezeichnung der Traktanden und
Anträge publiziert wird. Aktionäre, die Aktien im Nennwert
von mindestens einer Million Franken vertreten,
können die Traktandierung eines Verhandlungsgegenstandes
verlangen. Ein entsprechendes Gesuch ist
dem Verwaltungsrat mindestens vierzig Tage vor der
Generalversammlung schriftlich und unter Angabe
der Anträge einzureichen. Die Einladungen sowie die
Protokolle zu den Generalversammlungen werden
unter www.holcim.com/AGM2011 publiziert.
Eintragungen im Aktienbuch
Die Gesellschaft führt über die Namenaktien ein Aktienbuch,
in welches die Eigentümer und Nutzniesser mit
Namen und Adresse eingetragen werden. Im Verhältnis
zur Gesellschaft gilt als Aktionär oder Nutzniesser von
Namenaktien nur, wer im Aktienbuch eingetragen ist.
Erwerber von Namenaktien werden auf Gesuch als Aktionäre
mit Stimmrechten im Aktienbuch eingetragen,
wenn sie ausdrücklich erklären, die Aktien in eigenem
Namen und für eigene Rechnung erworben zu haben.
Ausnahmen zu dieser Regel bestehen für Nominees
(Personen, die nicht ausdrücklich erklären, die Aktien für
eigene Rechnung zu halten), die mit der Gesellschaft
eine Vereinbarung über ihre Stellung abgeschlossen
haben und einer anerkannten Bank- oder Finanzmarktaufsicht
unterstehen.
Das Aktienbuch wird ungefähr eine Woche vor dem
Termin der ordentlichen Generalversammlung (das
genaue Datum wird in der Einladung zur ordentlichen
Generalversammlung bekanntgegeben) geschlossen.
Im übrigen richten sich die Mitwirkungs- und Schutzrechte
der Aktionäre nach dem Schweizerischen Obligationenrecht.
Diese Ausführungen beinhalten Auszüge aus den Statuten
der Holcim Ltd. Eine vollständige Version ist auf
www.holcim.com/corporate_governance einzusehen.
Kontrollwechsel und Abwehrmassnahmen
Die Statuten enthalten keine Wegbedingung der Pflicht
zur Unterbreitung eines öffentlichen Kaufangebots
gemäss den Art. 32 und 52 des Schweizerischen Börsengesetzes
(sog. Opting-out). Dies hat zur Folge, dass ein
Aktionär, der direkt, indirekt oder in gemeinsamer
Absprache mit Dritten Beteiligungspapiere der Gesellschaft
erwirbt und damit zusammen mit den Papieren,
die er bereits besitzt, den Grenzwert von 331 ⁄3 Prozent
der Stimmrechte der Gesellschaft überschreitet, ein
Angebot für alle kotierten Beteiligungspapiere der
Gesellschaft unterbreiten muss.
Es bestehen keine Kontrollwechselklauseln.
Revisionsstelle
Im Rahmen ihrer Prüfungstätigkeit informiert die Revisionsstelle
das Audit Committee und die Konzernleitung
regelmässig über ihre Feststellungen und über
Verbesserungsvorschläge. Das Audit Committee beurteilt
unter Berücksichtigung der Berichterstattung und
Beurteilungen durch die Konzerngesellschaften die
Leistung der Revisionsstelle sowie deren Honorierung,
wobei es sich an den Marktgegebenheiten orientiert.
Das Audit Committee legt die Schwerpunkte der Revision
fest, gibt der Revisionsstelle Empfehlungen und
macht Verbesserungsvorschläge. Die Revisionsstelle
hat im Jahr 2010 an drei Sitzungen des Audit Committee
zu einzelnen Traktanden teilgenommen.
Revisionsstelle der Holcim Ltd ist seit dem Geschäfts-
jahr 2002 Ernst & Young AG, Zürich. Deren Partner
Christoph Dolensky (seit 2004) ist mit der Leitung des
Revisionsmandates beauftragt und wird dabei seit
2007 von Partner Willy Hofstetter unterstützt. Die
Rotation des leitenden Revisors erfolgt gemäss den
gesetzlichen Bestimmungen in Art. 730a OR. Die Revisionsstelle
wird von der Generalversammlung jeweils
für ein Jahr gewählt.
Die folgenden Honorare sind für erbrachte Dienstleistungen
im Konzern von Ernst &Young für die
Geschäftsjahre 2010 und 2009 in Rechnung gestellt
worden: