2011 / 2012 - VK Mühlen AG

116 geschäftsbericht 2011 / 2012 der vk mühlen ag
Bericht des Aufsichtsrats
gemäSS §§ 171 Abs. (2), 314 Abs. (2) AktG
Im Geschäftsjahr vom 1. Oktober 2011 bis zum 30. September 2012 („Berichtszeitraum“) hat der
Aufsichtsrat die ihm nach Gesetz und Satzung obliegenden Aufgaben wahrgenommen. Er hat den
Vorstand bei der Leitung des Unternehmens fortlaufend überwacht und in Fragen der Unternehmensführung
beraten. Der Aufsichtsrat hat sich auch im Berichtszeitraum besonders intensiv
mit den noch nicht abgeschlossenen Kartellverfahren beschäftigt.
Zusammenarbeit zwischen dem Aufsichtsrat und dem Vorstand
Der Aufsichtsrat hat im Berichtszeitraum sechs Aufsichtsratssitzungen abgehalten, davon eine
im Wege der Telefonkonferenz. Im Rahmen der Sitzungen hat sich der Aufsichtsrat eingehend mit
der aktuellen Geschäftsentwicklung, dem Risikomanagement sowie der kurz- und längerfristigen
Unternehmensplanung befasst. Die Beratungs-, Prüfungs- und Überwachungstätigkeit des Aufsichtsrats
bezog sich insbesondere auf die Wirtschaftlichkeit und Zweckmäßigkeit der Vorstandstätigkeit,
auf das Risikomanagement und auf die Compliance. Der Aufsichtsrat hat zustimmungspflichtige
Maßnahmen geprüft und hierüber in seinen Sitzungen Beschluss gefasst. Der Vorstand
hat den Aufsichtsrat sowohl in Textform als auch mündlich regelmäßig, zeitnah und umfassend
über die wirtschaftliche Entwicklung, die Planung, die Risikolage und das Risikomanagement
informiert und in alle Entscheidungen von grundlegender Bedeutung eingebunden. Ferner hat
der Vorstand den Aufsichtsrat außerhalb der Sitzungen durch monatliche Berichte über die wirtschaftliche
Lage der Gesellschaft und des Konzerns sowie über Ereignisse von besonderer Bedeutung
informiert. Zwischen den Aufsichtsratssitzungen stand der Aufsichtsratsvorsitzende mit
dem Vorstand, insbesondere mit dem Vorsitzenden des Vorstands, in regelmäßigem Kontakt, um
Fragen der Strategie, der Planung, der Geschäftsentwicklung, der Risikolage, des Risikomanagements
und der Compliance zu beraten. Der Aufsichtsratsvorsitzende wurde über wesentliche
Geschäftsentwicklungen und wichtige Ereignisse, die für die Beurteilung der Lage und Entwicklung
sowie für die Leitung des Unternehmens von wesentlicher Bedeutung sind, unverzüglich
durch den Vorsitzenden des Vorstands unterrichtet.
Schwerpunkte der Aufsichtsratstätigkeit
Ein Schwerpunkt der Aufsichtsratstätigkeit im Berichtsjahr lag auf der wirtschaftlichen und finanziellen
Lage des Konzerns. Insbesondere in den Sitzungen am 12. Dezember 2011 (Bilanzsitzung)
und am 1. Juni 2012 hat sich der Aufsichtsrat mit der Geschäftsentwicklung sowie der
Hochrechnung zum Geschäftsjahresende befasst und diese eingehend mit dem Vorstand erörtert.
Ferner hat sich der Aufsichtsrat in allen Präsenzsitzungen über den Stand der laufenden
Kartellverfahren unterrichten lassen und sich intensiv mit den möglichen Auswirkungen der
Verfahren und den insoweit bestehenden Handlungsoptionen befasst. Gegenstand der Sitzungen
war auch die Unterrichtung des Aufsichtsrats über den jeweiligen Stand der Verhandlungen über
die Anpassung der bestehenden Konsortialfinanzierung.