정 정 신 고 (보고) - Miraeassetaccount.com

Kick off 미팅 2010.09.20 1) 상장업무에 대한 개괄적인 설명2) 실사 안내 및 상견례3) 실사를 위한 사전 요청자료 및 체크리스트 전달4) 향후 일정에 대한 검토 및 협의기업실사 1차 2010.10.04 ~ 10.08 1) 유가증권시장 상장요건 검토(형식적 요건)2) 회사 및 업종 현황 설명3) 2010년 사업계획 등 회사의 전반적인 현황 설명4) 경영성과 및 재무 관련 사항- FY2007 ~ FY2010 2Q 감사보고서, 검토보고서 및 결산자료 검토, 세무조정계산서 검토기업실사 2차 2010.10.10 ~ 10.15 1) 일반적인 사항 검토- 상장예비심사청구서 작성 및 검토- 조직도, 정관, 주주명부, 등기부등본 등- 임원진 현황, 직원 현황, 기타 임금관련 자료 등- 최근 3개년 이사회의사록, 주총의사록 등- 기타 상장요건과 관련된 사항 검토2) 법무 관련 사항 검토- 현재 진행 중인 소송의 존재여부, 내용, 결과- 정관 개정(안) 검토- 주요 계약 사항3) 이해관계자와의 거래내용 검토- 최대주주 및 특수관계인과의 거래내역- 관계회사에 대한 출자내역- 주주, 임직원 및 기타 이해관계자와의 거래내역4) 인사 및 노무관련 사항 검토- 인사관련규정- 근로조건 및 각종 복지제도5) 내부통제시스템 관련 검토- 내부통제규정, 이사회규정 등 각종 사규- 내부감사 및 이사회의 독립성- 회계 및 자금관리의 적정성6) 해외법인 실사- 중국 장가항 주물법인, 일조엔진생산법인, 상해 공작기계영업소현황 등 점검기업실사 3차 2010.10.18 ~ 10.22 1) 재무/회계 관련 사항 검토- 최근 3개년 재무상황의 변동내역 및 원인 질의- 재무제표 계정과목 점검- 자산, 부채, 자본 등 세부 계정과목 등- 수익, 비용 등 세부 계정과목 등- 대손충당금 및 대손상각관련 사항- 자본적정성 및 자산건전성 관련 사항2) 주식관련 사항 검토- 최대주주 및 특수관계인 보호예수 사항- 우리사주조합 사전 배정 관련 검토