Verkaufsprospekt - Börse

3.5 Erhält der Manager/Anlageberater des Fonds für die Anlage in Anteilen eines anderen OGA eine
Provision (oder eine rückvergütete Provision), so muss diese Provision dem Vermögen des Fonds
zufließen.
3.6 Wo die Anlagestrategie eines Fonds Anlagen in anderen Fonds der Gesellschaft erlaubt, gelten folgende
Beschränkungen:
• ein Fonds tätigt keine Anlagen in einen anderen Fonds der Gesellschaft, der selbst Anteile an
anderen Fonds der Gesellschaft hält;
• ein Fonds, der Anlagen in einen anderen Fonds der Gesellschaft tätigt, unterliegt keinen
Zeichnungs-, Umschichtungs- bzw. Rücknahmegebühren; und
• der Manager berechnet einem Fonds für den Teil der Vermögenswerte des Fonds, der in einem
anderen Fonds der Gesellschaft investiert ist, keine Managementgebühr (diese Bestimmung gilt
auch für die vom Anlageverwalter berechnete Jahresgebühr, wenn diese Gebühr direkt aus dem
Vermögen der Gesellschaft gezahlt wird).
4 Indexabbildende OGAW
4.1 Zielt die Anlagestrategie eines Fonds darauf ab, einen Index abzubilden, der die in den Mitteilungen
festgelegten Kriterien erfüllt und von der Zentralbank anerkannt ist, dann kann dieser Fonds bis zu
20 % des Nettoinventarwerts in Anteilen und/oder Schuldtiteln ein und desselben Emittenten anlegen.
4.2 Die in Ziffer 4.1 genannte Grenze kann auf 35 % für einen einzigen Emittenten erhöht werden, sofern
dies durch außergewöhnliche Marktbedingungen gerechtfertigt ist.
5 Allgemeine Bestimmungen
5.1 Eine Anlagegesellschaft bzw. Verwaltungsgesellschaft kann in Verbindung mit allen von ihr verwalteten
OGA keine stimmberechtigten Anteile erwerben, welche es ihr ermöglichen würden, wesentlichen
Einfluss auf die Verwaltung eines Emittenten zu nehmen.
5.2 Ein OGAW darf nicht mehr erwerben als:
(i) 10 % der stimmrechtslosen Anteile eines einzelnen Emittenten,
(ii) 10 % der Schuldtitel eines einzelnen Emittenten,
(iii) 25 % der Anteile eines einzelnen OGA,
(iv) 10 % der Geldmarktinstrumente eines einzelnen Emittenten.
ANMERKUNG: Die unter den vorstehenden Punkten (ii), (iii) und (iv) genannten Grenzen müssen beim
Erwerb nicht eingehalten werden, wenn sich der Bruttobetrag der Schuldtitel oder Geldmarktinstrumente
oder der Nettobetrag der im Umlauf befindlichen Wertpapiere zum Zeitpunkt des Erwerbs
nicht berechnen lässt.
5.3 Die Ziffern 5.1 und 5.2 gelten nicht für:
(i) Wertpapiere und Geldmarktinstrumente, die von einem Mitgliedstaat oder seinen Gebietskörperschaften
begeben oder garantiert sind;
(ii) Wertpapiere und Geldmarktinstrumente, die von einem Nicht-Mitgliedstaat begeben oder garantiert
sind;
(iii) Wertpapiere und Geldmarktinstrumente, die von internationalen Körperschaften öffentlichen
Rechts, denen ein oder mehrere Mitgliedstaaten als Mitglied angehören, begeben sind;
(iv) Anteile, die von einem Fonds am Kapital einer in einem Nicht-Mitgliedstaat ansässigen Gesellschaft
gehalten werden, die ihr Vermögen hauptsächlich in Papieren von Emittenten anlegt, deren
eingetragener Sitz sich in diesem Staat befindet, wobei ein solches Engagement nach der
Rechtsprechung dieses Staates die einzige Möglichkeit darstellt, nach der der Fonds in Papiere von
emittierenden Körperschaften dieses Staates investieren kann. Diese Ausnahmeregelung gilt nur dann,
wenn die Anlagestrategien der Gesellschaft aus dem Nicht-Mitgliedstaat die in den Ziffern 2.3 bis 2.11,
3.1, 3.2, 5.1, 5.2, 5.4, 5.5 und 5.6 festgelegten Grenzen einhält, und dass, sofern diese Grenzen
überschritten werden, die Bestimmungen der nachfolgenden Ziffern 5.5 und 5.6 eingehalten werden.
(v) Anteile, die eine Investmentgesellschaft oder mehrere Investmentgesellschaften am Kapital von
Tochtergesellschaften halten, die im Niederlassungsstaat der Tochtergesellschaft lediglich und
ausschließlich für diese Investmentgesellschaft oder -gesellschaften bestimmte Verwaltungs-,
Beratungs- oder Vertriebstätigkeiten im Hinblick auf den Rückkauf von Anteilen auf Wunsch der
Anteilinhaber ausüben.
5.4 Bei der Ausübung von Zeichnungsrechten, die an Wertpapiere oder Geldmarktinstrumente geknüpft
sind, die Teil seines Vermögens sind, muss ein Fonds die hier definierten Anlagebeschränkungen nicht
einhalten.
110