Verkaufsprospekt - Börse

Nichtlieferung
Wenn es ein zugelassener Teilnehmer innerhalb der angegebenen Abwicklungszeiten für die aktuellen Fonds
(siehe Handelsterminplan für den Primärmarkt) versäumt, (i) in Bezug auf eine Zeichnung gegen Sachleistung
die erforderlichen Anlagen und die Barkomponente zu liefern oder (ii) in Bezug auf eine Zeichnung gegen
Barzahlung den erforderlichen Barbetrag zu liefern oder (iii) in Bezug auf eine angewiesene Zeichnung gegen
Barzahlung den erforderlichen Barbetrag zu liefern, oder wenn der benannte Broker es versäumt, die zugrunde
liegenden Anlagen innerhalb der angegebenen Abwicklungszeiten zu liefern, behält sich die Gesellschaft und/oder
der Anlageverwalter das Recht vor (ist hierzu jedoch nicht verpflichtet), den betreffenden Zeichnungsauftrag zu
stornieren. Der zugelassene Teilnehmer muss die Gesellschaft für jeglichen Verlust entschädigen, der dieser
aufgrund des Versäumnisses oder der Verzögerung des zugelassenen Teilnehmers, die erforderlichen Anlagen
und die Barkomponente oder den Barbetrag, oder im Fall von angewiesenen Zeichnungen gegen Barzahlung
aufgrund des Versäumnisses des benannten Brokers, die zugrunde liegenden Anlagen innerhalb der
angegebenen Abwicklungszeiten zu liefern, entstanden ist. Dies gilt (unter anderem) auch für Marktrisiken,
Zinsaufwendungen und sonstige Kosten, die dem Fonds entstanden sind. Die Gesellschaft behält sich das Recht
vor, die vorläufige Zuteilung der entsprechenden Anteile unter diesen Umständen zu stornieren.
Der Verwaltungsrat kann nach alleinigem Ermessen beschließen, wenn dies seiner Meinung nach im besten
Interesse eines Fonds ist, eine Zeichnung und eine vorläufige Zuteilung von Anteilen nicht zu stornieren, wenn
ein zugelassener Teilnehmer es versäumt hat, die erforderlichen Anlagen und die Barkomponente oder den
Barbetrag innerhalb der angegebenen Abwicklungszeiten zu liefern. Gleiches gilt, wenn im Fall angewiesener
Zeichnungen gegen Barzahlung der benannte Broker versäumt hat, die erforderlichen zugrunde liegenden
Anlagen innerhalb der angegebenen Abwicklungszeiten zu liefern. Die Gesellschaft kann kurzfristig einen Betrag
in Höhe der Zeichnungssumme aufnehmen und diesen aufgenommenen Betrag gemäß dem Anlageziel und den
Anlagestrategien des betreffenden Fonds investieren. Sobald die erforderlichen Anlagen und die Barkomponente
oder der Barbetrag eingegangen sind, wird die Gesellschaft diese zur Rückzahlung der Fremdmittelaufnahme
verwenden. Die Gesellschaft behält sich das Recht vor, dem betreffenden zugelassenen Teilnehmer etwaige
Zinsen oder sonstige Kosten in Rechnung zu stellen, die der Gesellschaft aufgrund dieser Mittelaufnahme
entstanden sind. Wenn im Fall einer angewiesenen Zeichnung gegen Barzahlung ein benannter Broker die
erforderlichen Basiswerte nicht oder nicht rechtzeitig liefert, sind die Gesellschaft und ihr Anlageverwalter
berechtigt, das Geschäft mit einem anderen Broker abzuschließen und dem betreffenden zugelassenen
Teilnehmer etwaige Zinsen oder sonstige Kosten, die der Gesellschaft im Zusammenhang mit den
fehlgeschlagenen und neuen Transaktionen entstanden sind, in Rechnung zu stellen. Sollte der zugelassene
Teilnehmer es versäumen, der Gesellschaft diese Kosten zu erstatten, ist die Gesellschaft und/oder der
Anlageverwalter berechtigt, den gesamten oder einen Teil des Anteilbestandes des Antragstellers im Fonds oder
einem anderen Fonds der Gesellschaft zu verkaufen, um diese Kosten zu begleichen.
Ein Rücknahmeauftrag eines zugelassenen Teilnehmers ist nur gültig, wenn der zugelassene Teilnehmer dem
Fonds innerhalb der maßgeblichen Abwicklungszeiten die erforderliche Anzahl von Anteilen des betreffenden
Fonds zukommen lässt. Sollte ein zugelassener Teilnehmer es innerhalb der angegebenen Abwicklungszeiten für
die aktuellen Fonds (siehe Handelsterminplan für den Primärmarkt) versäumen, die erforderlichen Anteile des
betreffenden Fonds zu liefern, behält sich die Gesellschaft und/oder der Anlageverwalter das Recht vor (ist hierzu
jedoch nicht verpflichtet), den betreffenden Rücknahmeauftrag zu stornieren, und der zugelassene Teilnehmer
muss die Gesellschaft für jeglichen Verlust entschädigen, der dieser aufgrund des Versäumnisses des
zugelassenen Teilnehmers entstanden ist, die erforderlichen Anteile rechtzeitig zu liefern. Dies gilt (unter
anderem) auch für Marktrisiken und Kosten, die dem Fonds entstanden sind.
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