Verkaufsprospekt - Börse

Sollte ein zugelassener Teilnehmer einzelne oder mehrere der angegebenen Basiswerte bis zum jeweiligen
Abwicklungstermin nicht oder nur mit Verzögerung liefern, kann die Gesellschaft vom zugelassenen Teilnehmer
die Zahlung eines Betrags verlangen (ohne jedoch dazu verpflichtet zu sein), der dem Wert der jeweiligen
Basiswerte zuzüglich Gebühren und Abgaben, die der Gesellschaft in Zusammenhang mit dem Kauf der
betreffenden Basiswerte entstehen, entspricht. Hierbei werden unter anderem auch etwaige Devisenkosten sowie
sonstige Gebühren und/oder Kosten berücksichtigt, die aufgrund der Verzögerung anfallen.
Zugelassene Teilnehmer, die eine Rücknahme gegen Sachleistung vornehmen möchten, erhalten ihre
Rücknahmeerlöse in Form von Basiswerten sowie gegebenenfalls einer Barkomponente in der jeweils vom
Anlageverwalter auf der Grundlage des zugrunde liegenden Fondsportfolios bestimmten Form.
Angewiesene Transaktionen gegen Barzahlung
Wünscht ein zugelassener Teilnehmer die Ausführung zugrunde liegender Wertpapier- und/oder Devisengeschäfte
in einer anderen als der gewöhnlichen und handelsüblichen Art und Weise, so wird der Anlageverwalter
zumutbare Anstrengungen unternehmen, einem solchen Wunsch so weit wie möglich zu entsprechen, wobei er
allerdings keinerlei Haftung oder Verantwortung für den Fall übernimmt, dass die Ausführung aus irgendeinem
Grund nicht in der gewünschten Weise erreicht wird.
Wenn ein zugelassener Teilnehmer, der Anteile gegen Barzahlung zeichnet oder zurückgibt, wünscht, dass die
Basiswerte bei einem bestimmten Broker gehandelt werden sollen, muss der zugelassene Teilnehmer dies in den
Anweisungen seines Verfügungsauftrags angeben. Der Anlageverwalter kann nach eigenem Ermessen (ohne
jedoch dazu verpflichtet zu sein) die Basiswerte über den genannten Broker abwickeln. Zugelassene Teilnehmer,
die einen bestimmten Broker für ihre Geschäfte auswählen möchten, müssen vor dem Anlageverwalter, der die
Basiswerte überträgt, die Handelsabteilung des benannten Brokers für das jeweilige Portfolio kontaktieren, um
den Handel zu arrangieren.
Wenn ein Zeichnungsauftrag als angewiesene Zeichnung gegen Barzahlung entgegengenommen wird, ist der
zugelassene Teilnehmer im Rahmen seiner Erfüllungsverpflichtungen dafür verantwortlich, (i) sicherzustellen,
dass der benannte Broker die betreffenden Basiswerte (über die Depotbank) an den Fonds überträgt, und (ii) die
vom benannten Broker für den Verkauf der betreffenden Basiswerte an den Fonds erhobenen Gebühren und
Kosten, zuzüglich entsprechender Gebühren und Abgaben einschließlich Devisenkosten zu zahlen, um die
Ausführungskosten zu berücksichtigen.
Wenn ein Rücknahmeauftrag als angewiesene Rücknahme gegen Barzahlung entgegengenommen wird, ist der
zugelassene Teilnehmer dafür verantwortlich, sicherzustellen, dass der benannte Broker die betreffenden
Basiswerte vom Fonds kauft. Der zugelassene Teilnehmer erhält den vom benannten Broker für den Kauf der
betreffenden Basiswerte vom Fonds gezahlten Preis, jeweils abzüglich Gebühren und Abgaben einschließlich
Devisenkosten, um die Ausführungskosten zu berücksichtigen.
Der Anlageverwalter trägt weder die Verantwortung noch haftet er, wenn die Auftragsausführung für die
Basiswerte über den benannten Broker und im weiteren Sinne der Zeichnungs- und Rücknahmeauftrag für die
Anteile eines zugelassenen Teilnehmers aufgrund einer Unterlassung oder eines Fehlers, eines gescheiterten oder
verspäteten Geschäftsabschlusses oder einer erfolglosen oder verspäteten Abrechnung seitens des zugelassenen
Teilnehmers oder des benannten Brokers nicht durchgeführt wird. Sollte ein zugelassener Teilnehmer oder der
benannte Broker, dem der zugelassene Teilnehmer die Transaktion mit den Basiswerten zugewiesen hat,
irgendeinen Teil des Geschäfts mit den Basiswerten nicht erfüllen, dessen Abwicklung verzögern oder die
Bedingungen der Transaktion ändern, trägt der zugelassene Teilnehmer alle damit verbundenen Risiken und
Kosten einschließlich der Kosten, die der Gesellschaft und/oder dem Anlageverwalter aufgrund der Verzögerung
des Geschäfts mit den Basiswerten entstanden sind. In diesen Fällen sind die Gesellschaft und der
Anlageverwalter berechtigt, das Geschäft über einen anderen Broker abzuwickeln und die Bedingungen der
Zeichnung oder Rücknahme für den zugelassenen Teilnehmer, einschließlich des Zeichnungspreises und/oder des
Rücknahmeerlöses, zu ändern, um die Nichterfüllung, die Verzögerung und/oder die Änderung der Bedingungen
zu berücksichtigen.
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