Verkaufsprospekt - Börse

VERFAHREN FÜR DEN HANDEL AM PRIMÄRMARKT
Der Primärmarkt ist der Markt, an dem Anteile der Fonds von der Gesellschaft an zugelassene Teilnehmer
ausgegeben bzw. von zugelassenen Teilnehmern an die Gesellschaft zurückgegeben werden. Nur zugelassene
Teilnehmer können Anteile am Primärmarkt zeichnen oder zurückgeben.
Antragsteller, die Anteile an einem Fonds direkt bei der Gesellschaft zeichnen bzw. an diese zurückgeben wollen,
müssen bestimmte Zugangsvoraussetzungen erfüllen und sich bei der Gesellschaft registrieren lassen, um
zugelassene Teilnehmer zu werden. Darüber hinaus müssen alle Antragsteller, die eine Zulassung als
zugelassener Teilnehmer beantragen, zunächst den beim Verwalter erhältlichen Kontoeröffnungsantrag der
Gesellschaft ausfüllen und bestimmten Überprüfungen zur Verhinderung von Geldwäsche genügen. Der
unterzeichnete Kontoeröffnungsantrag ist im Original an den Verwalter zu senden. Antragsteller, die gerne
zugelassene Teilnehmer werden möchten, sollten sich für nähere Einzelheiten an den Anlageverwalter wenden.
Es liegt im uneingeschränkten Ermessen der Gesellschaft, Kontoeröffnungsanträge anzunehmen oder abzulehnen
und eine Zulassung als zugelassener Teilnehmer zurückzuziehen.
Zugelassene Teilnehmer können Verfügungsaufträge für die Zeichnung oder Rücknahme von Anteilen eines
Fonds mittels elektronischer Order-Eingabe übermitteln. Die elektronische Order-Eingabe unterliegt der
vorherigen Zustimmung des Anlageverwalters und des Verwalters und muss im Einklang mit den Anforderungen
der Zentralbank erfolgen. Elektronisch erteilte Zeichnungs- und Rücknahmeaufträge unterliegen den im
Handelsterminplan für den Primärmarkt genannten Eingangsfristen für Verfügungsaufträge. Alternative Handelsmethoden
sind mit Zustimmung des Anlageverwalters und gemäß den Anforderungen der Zentralbank verfügbar.
Alle Handelsanträge erfolgen auf eigenes Risiko des zugelassenen Teilnehmers. Nachdem Verfügungsaufträge
eingereicht wurden, sind diese (sofern der Anlageverwalter nach seinem Ermessen nichts anderes bestimmt)
unwiderruflich. Die Gesellschaft, der Anlageverwalter und der Verwalter haften nicht für Verluste, die bei der
Übermittlung von Kontoeröffnungsanträgen oder bei der Übermittlung von Verfügungsanträgen mittels
elektronischer Order-Eingabe oder einer alternativen vom Anlageverwalter genehmigten Handelsmethode
entstehen. Änderungen der Registrierungsdetails und Zahlungsanweisungen werden nur vorgenommen, wenn die
Gesellschaft die Originalunterlagen erhalten hat.
Zugelassene Teilnehmer sind dafür verantwortlich, sicherzustellen, dass sie in der Lage sind, ihren
Verpflichtungen zur Erfüllung von Kauf- und Rücknahmetransaktionen nachzukommen, wenn sie
Verfügungsaufträge über den Primärmarkt einreichen. Zugelassene Teilnehmer, die Rücknahmeaufträge
einreichen, müssen zunächst sicherstellen, dass sie eine ausreichende Anzahl von Anteilen im eigenen Namen
halten, um eine Rücknahme durchführen zu können (diese Anteile sind an den Verwalter zu liefern, um eine
Annullierung zum Abwicklungstermin einzuleiten). Rücknahmeaufträge werden nur bearbeitet, wenn die
Zahlungen auf das verzeichnete Konto des zugelassenen Teilnehmers erfolgen sollen.
Verzeichnis der Zusammensetzung des Anlagenbestandes
Die Gesellschaft veröffentlicht für jeden aktuellen Fonds ein Verzeichnis der Zusammensetzung des Anlagenbestandes,
das eine Angabe der Anlagen jedes Fonds enthält. Darüber hinaus gibt das Verzeichnis der
Zusammensetzung des Anlagenbestandes die Barkomponente an, die (a) im Fall von Zeichnungen von
zugelassenen Teilnehmern an die Gesellschaft oder (b) im Fall von Rücknahmen von der Gesellschaft an die
zugelassenen Teilnehmern zu übermitteln ist.
Das Verzeichnis der Zusammensetzung des Anlagenbestands für die aktuellen Fonds und für jeden Handelstag
können zugelassene Teilnehmer vom Anlageverwalter anfordern.
Transaktionen gegen Sachleistung oder gegen Barzahlung und angewiesene Transaktionen gegen
Barzahlung
Anteile können an jedem Handelstag gezeichnet und zurückgenommen werden.
Es liegt im uneingeschränkten Ermessen der Gesellschaft, Anträge auf die Zeichnung von Anteilen ohne Angaben
von Gründen ganz oder teilweise anzunehmen oder abzuweisen. Es liegt ferner im uneingeschränkten Ermessen
der Gesellschaft (sie ist aber nicht dazu verpflichtet), Anteilzeichnungen vor der Ausgabe von Anteilen an einen
Zeichner (ungeachtet der Annahme des Antrags) ganz oder teilweise abzuweisen oder zu annullieren, falls beim
zugelassenen Teilnehmer (oder seiner direkten oder obersten Muttergesellschaft) eines der folgenden Ereignisse
eintritt: ein Insolvenzereignis, eine Herabstufung des Bonitätsratings, die Aufnahme in eine Beobachtungsliste
(mit negativen Implikationen) durch eine Ratingagentur, oder wenn die Gesellschaft (oder ihr Manager oder
Anlageverwalter) triftige Gründe zur Annahme hat, dass der betreffende zugelassene Teilnehmer nicht in der
Lage sein könnte, seinen Erfüllungsverpflichtungen nachzukommen oder dass der zugelassene Teilnehmer ein
Kreditrisiko für den Fonds darstellt. Des Weiteren kann die Gesellschaft diejenigen Beschränkungen erlassen, die
sie für erforderlich hält, um sicherzustellen, dass Anteile nicht von Personen erworben werden, die nicht
qualifizierte Inhaber sind.
Die Gesellschaft kann Zeichnungen und Rücknahmen gegen Sachleistung oder gegen Barzahlung oder eine
Kombination aus beidem annehmen bzw. ausgleichen. Es liegt im uneingeschränkten Ermessen der Gesellschaft,
Zeichnungen gegen Sachleistung und/oder gegen Barzahlung anzunehmen. Die Gesellschaft hat das Recht,
fallweise zu bestimmen, ob sie Rücknahmen eines zugelassenen Teilnehmers nur gegen Sachleistungen und/oder
gegen Barzahlungen durchführen wird, falls beim zugelassenen Teilnehmer (oder seiner direkten oder obersten
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