Verkaufsprospekt - Börse

im Laufe eines Zeitraums von zwölf Monaten ist auf das Fünffache ihrer für den jeweiligen 12-Monats-Zeitraum
fälligen Gebühr beschränkt, ausgenommen die Haftung für Betrug.
Die Registerstelle erstellt, unterhält und aktualisiert regelmäßig das Anteilinhaberregister der Fonds, das im
Besitz der Gesellschaft bleibt, und gewährt hierzu berechtigten Personen Einsicht in das Register. Die
Registerstelle bewahrt das Anteilinhaberregister der Gesellschaft sowie alle Unterlagen und Aufzeichnungen in
ihren Büros in Irland auf bzw. veranlasst deren dortige Aufbewahrung und gewährleistet hierdurch einen
vollständigen Nachweis aller von ihr in Zusammenhang mit den Anteilen der Gesellschaft ausgeführten
Aktivitäten. Ebenso bewahrt die Registerstelle in ihren irischen Büros weitere, möglicherweise gesetzlich
vorgeschriebene, Bücher, Aufzeichnungen und Berichte auf.
Für Fonds, die Dividenden ausschütten, ist die Registerstelle außerdem für die Ausschüttung von Dividenden an
Anteilinhaber am entsprechenden Ausschüttungstermin verantwortlich. Die Registerstelle führt Kundenanlagenkonten,
auf die Gelder, die Anteilinhabern als Dividenden ausgeschüttet werden sollen, von den Geldkonten der
Gesellschaft bei der Depotbank vor dem jeweiligen Dividendenausschüttungstermin überwiesen werden. Um das
Kreditrisiko der Gesellschaft gegenüber Depotbanken, bei denen Dividendengelder gehalten werden, zu mindern,
hat die Gesellschaft mit der Registerstelle Vereinbarungen getroffen, nach denen die Registerstelle während
eines Teils des Zeitraums, in dem die Dividendengelder zwecks Ausschüttung an Anteilinhaber bei der
Registerstelle gehalten werden, ganz oder teilweise in Geldmarktfonds investiert werden. Anteile dieser
Geldmarktfonds werden von der Registerstelle in Kundenanlagenkonten gehalten.
Aus den auf den Kundenanlagenkonten gehaltenen Barbeständen schüttet die Registerstelle Dividenden an den
jeweiligen Ausschüttungsterminen an die Anteilinhaber aus. Wenn Anteilinhaber Dividenden in einer Währung
erhalten möchten, die von der Währung, in der ein Fonds normalerweise Dividenden ausschüttet, abweicht, kann
entweder die Registerstelle oder ihre britische Tochtergesellschaft entsprechende Devisentransaktionen
vornehmen (in der Regel zwischen dem Tag, an dem die Dividendengelder an die Kundenanlagenkonten bei der
Registerstelle überwiesen werden und dem jeweiligen Dividendenausschüttungstermin).
Die Depotbank
Die Gesellschaft hat gemäß dem Depotbankvertrag State Street Custodial Services (Ireland) Limited zur
Depotbank ihrer Vermögenswerte ernannt. Die Depotbank übernimmt die Verwahrung des Vermögens der
Gesellschaft gemäß den Vorschriften.
Die Depotbank ist eine in Irland am 22. Mai 1991 gegründete Gesellschaft mit beschränkter Haftung und ist
ebenso wie der Verwalter letztlich eine hundertprozentige Tochtergesellschaft der State Street Corporation. Sie
hat ein genehmigtes Kapital von 5 Mio. £, und ihr ausgegebenes und voll eingezahltes Kapital beträgt 200.000 £.
Zum 30. Juni 2012 verwahrte die Depotbank Vermögenswerte in Höhe von über 384 Mrd. USD. Die Depotbank
ist eine Tochtergesellschaft der State Street Bank and Trust Company („SSBT“) und die Verbindlichkeiten der
Depotbank werden von SSBT garantiert. Die Depotbank, SSBT und der Verwalter stehen letztendlich im
Eigentum der State Street Corporation. Die Haupttätigkeit der Depotbank ist die Erbringung von Verwahrungsund
Treuhanddienstleistungen für Organismen für gemeinsame Anlagen und andere Portfolios.
Die State Street Corporation ist ein weltweit führender Spezialist im Bereich Anlagedienstleistungen und
Anlageverwaltung für anspruchsvolle internationale Anleger. Die State Street Corporation hat ihren Sitz in
Boston, Massachusetts, USA, und wird an der New Yorker Börse unter dem Kürzel „STT“ gehandelt.
Die Depotbank haftet gegenüber der Gesellschaft und den Anteilinhabern für jeden Verlust, den die Gesellschaft
und/oder die Anteilinhaber aufgrund der nicht zu rechtfertigenden Nichterfüllung oder unsachgemäßen Erfüllung
der Pflichten der Depotbank oder - nach Maßgabe der weiter unten folgenden Kommentare - der nicht zu
rechtfertigenden Nichterfüllung oder unsachgemäßen Erfüllung der Pflichten der Depotbank seitens eines von der
Depotbank ernannten Unterverwahrers erleiden. Darüber hinaus haftet die Depotbank gegenüber der
Gesellschaft und den Anteilinhabern für sämtliche Verluste, die die Gesellschaft und die Anteilinhaber erleiden,
insoweit, wie diese unmittelbar aus Fahrlässigkeit, Betrug, Unredlichkeit, vorsätzlicher Nichterfüllung, grober
Fahrlässigkeit, Vertragsverletzung, Verstößen gegen anwendbare Gesetze und einer Verletzung der
Geheimhaltungsbestimmungen durch die Depotbank oder ihre Unterverwahrer resultieren.
Die Parteien des Depotbankvertrages erkennen an, dass nach Auffassung der Zentralbank, die Depotbank, um
ihre Pflichten gemäß den Vorschriften zu erfüllen, sämtliche anwendbaren Bestimmungen erfüllen und bei der
Auswahl und Bestellung solcher Dritt-Unterverwahrer als Verwahrstellen Sorgfalt walten lassen muss, damit
sichergestellt ist, dass diese Drittparteien jederzeit über den Sachverstand, die Kompetenz und die Bonität
verfügen, die für die Ausübung der betreffenden Aufgaben erforderlich sind. Die Depotbank muss die Drittpartei
in ausreichendem Umfang laufend überwachen und von Zeit zu Zeit angemessene Erkundungen einholen, ob die
Drittparteien ihre Pflichten weiterhin in kompetenter Weise erfüllen. (Es wird ausdrücklich darauf hingewiesen,
dass dies keine rechtliche Auslegung der Vorschriften und der entsprechenden Bestimmungen der Richtlinie
darstellt.) Vorbehaltlich und unbeschadet des oben Dargelegten muss die Depotbank die Bonität der
Unterverwahrer anhand ihrer veröffentlichten Abschlüsse und anderer öffentlich zugänglicher Finanzdaten
derselben sowie die Einhaltung der Verfahren eines führenden internationalen Finanzdienstleisters durch die
Unterverwahrer in Hinblick auf den Schutz der Vermögenswerte der Gesellschaft (außer Barbeständen) vor den
Forderungen von Gläubigern des Unterverwahrers überwachen. Die Depotbank haftet für die Handlungen und
Unterlassungen ihrer Unterverwahrer im Zusammenhang mit der Erbringung der Leistungen (gemäß Definition
im Depotbankvertrag) so wie für sich selbst, unter dem Vorbehalt, dass die Haftung der Depotbank für Verluste
der Gesellschaft oder des Managers, die infolge der Insolvenz oder sonstiger finanzieller Verzugsereignisse
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