Rolf Neubarth Dissertacao Defesa FINAL REVISADO
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j) Existe(m) comitê(s) interno(s) de auditoria na organização de forma a estabelecer<br />
processos de monitoração interna garantindo que os sistemas de controle adotem<br />
atitudes preventivas na gestão de risco operacional? Como você observa essa<br />
afirmação? Qual a sua opinião a respeito? Por favor, explique quais são as pessoas que<br />
compõe esse comitê e qual é a periodicidade em que ele ocorre?<br />
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Questionamentos sobre Risco Operacional:<br />
k) A organização possui uma área ou departamento para atuar em aspectos de gestão de<br />
risco operacional? Sim ou não? Como isso se dá?<br />
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l) No caso da existência de uma área ou departamento especificamente dedicado a gestão<br />
de risco operacional, esta área possui responsabilidade (accountability) para a definição<br />
de medidas e controles que mitiguem ameaças no correto desempenho das atividades<br />
críticas ou de missão crítica da empresa? Sim ou não? Por favor, gostaríamos de ter seu<br />
comentário.<br />
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m) Visando identificar a eficiência dos controles de risco operacional da organização,<br />
informe se há monitoramento da diretoria da empresa através de participação de comitês<br />
ou utilizando relatórios periódicos tanto do departamento de gestão de risco operacional
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