Rolf Neubarth Dissertacao Defesa FINAL REVISADO

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core business da instituição, o qual é formado pelas operações de corretagem de valores.
Segundo o entrevistado, de acordo com a CVM (2016), as Corretoras de Títulos e Valores
Mobiliários, também conhecidas pelo acrônimo CTVM, ou as chamadas Distribuidoras de
Títulos e Valores Mobiliários (DTVM), são entidades que executam operações financeiras que
têm como principais atividades as intermediações de operações financeiras dentro dos mercados
regulamentados de valores mobiliários, como é o caso dos mercados de bolsa de valores. Tais
serviços consistem, em sua maioria, na operacionalização e execução de ordens de compra e de
venda de valores mobiliários para a sociedade, incluindo atividades como disponibilização de
informações de análise de investimentos, administração de carteiras de valores mobiliários
(inclusive fundos de investimentos), e realização de prestação de serviços de custódia e outras
(algumas dessas atividades dependem de autorizações específicas), caracterizando-se assim
como uma operação que está diretamente interligada ao horário de mercado de ações e valores,
não necessariamente tendo uma demanda de alta disponibilidade durante uma operação 24X7.
Dentro de uma análise do constructo de risco operacional, entende-se que as plataformas
de trader dispõem de softwares utilitários, integrando informações sobre fundos de
investimentos, operações financeiras, mercado da Bolsa de Valores de São Paulo –
BM&FBOVESPA, carteira de clientes e informações de mercado especializadas para tomada
de decisão sobre compra e venda de títulos e demais informações pertinentes às operações dos
traders, que ocorre via publicação destes aplicativos, utilizando sistemas de metaframe, que
permitem que sistemas de informação sejam publicados via acesso online para que o usuário
use o front end de uma aplicação de forma remota, exatamente como se estivesse na frente de
seu computador no seu escritório, sendo acessado por meio da VPN e demais sistemas de
colaboração, como o e-mail. Parte das informações imprescindíveis para recuperar as operações
ficam salvas em e-mails, contendo os contatos do cliente e os contatos deste com o mercado
financeiro. Assim sendo, os planos de contingência que são realizados estão focados e
documentados para garantir a recuperação da plataforma de trader, especialmente a que atua
em conectividade com clientes e com o mercado.
Considerando as oportunidades da própria plataforma de trader, a instituição D não
possui um site alternativo dedicado, como as demais instituições em análise, que fazem
espelhamento de servidores, plataformas, base de dados e telecomunicações, entre outros.
Apenas a infraestrutura de TI é contingenciada, por meio de um datacenter contratado, que
prevê a utilização de máquinas servidoras para recuperação de dados, pela restauração de
backups e de plataformas de suporte ao negócio, a partir de mídias disponíveis no site
contratado e que apoiam a contingência das operações. Executando o aspecto de conectividade,