von Prof. Dr. Roland Müller - Universität St.Gallen

Protokoll 06/07 der Verwaltungsratssitzung der Mustergesellschaft AG Seite 10tion "Top 10 Risks" und der Antrag "Vertiefte Risiko-Analyse" zugestellt.Für ergänzende Auskünfte wird zu diesem Traktandum R.Widmer als Projektleiter begrüsst.R. Widmer kann feststellen, dass von den Mitarbeitern total 214 Risikenbei einem Rücklauf von guten 52% der Fragebogen identifiziertwurden. Nach dem Triage Prozess ergab sich eine konsolidierteMaster List von 47 Risiken. An einem Work Shop wurden folgende10 Top Risiken definiert, entsprechende Massnahmen beschlossenund je ein Verantwortlicher bestimmt:- IT-Sicherheit- Lizenzkündigungen- Ausfall Produktionslinien- Staatliche Eingriffe und Beschränkungen- Mandatsverluste- Arbeitssicherheit- Projekt-Risiken- Offertprozess- Vertragsmanagement- KundenbonitätAls nächster Schritt sollen die Top 10 Risiken vertieft analysiertwerden, um dann für die obersten 4 Risiken die mögliche Massnahmenmit entsprechenden Kostenfolgen an der nächsten VR-Sitzungvorstellen zu können. Diese Vorgehensweise wird vom Verwaltungsratnach kurzer Diskussion einstimmig gutgeheissen.Der CFO ergänzt, dass mit dem Broker von AON die Versicherungs-Überprüfung bereits stattgefunden hat. Aus der Detailanalyse könntensich jedoch nochmals Anpassungen ergeben. Der VR-Präsidentwünscht deshalb, dass das Audit Committee bis Ende November dieÜberprüfung der Versicherungen auf Grund der Detailanalyse vornimmt.P. Paulsen nimmt den Auftrag entgegen.P. Paulsen bis30.11.2007 Überprüfungder Versicherungen7. NÄCHSTE SITZUNGDie nächste VR-Sitzung ist gemäss Jahresplanung auf den 21.9.2007um 13.00 Uhr in den Räumlichkeiten der Mustergesellschaft AG inZürich festgelegt. Vorgehend findet um 11.00 Uhr eine Sitzung desNRC statt.Neben den Standardtraktanden werden folgende Zusatztraktandenfestgelegt:- Aktuelle Situation Verkauf Schweiz (Bericht durch VerkaufsdirektorWestschweiz)- Stand Projekt Refinanzierung- Business Conduct Guidelines (Antrag des RNC)- Analyse und Massnahmen betr. Abweichung Forecast- Businessplan 2007 -2012- Budget 2006- Kostensenkungsprogramm "Fit Plus"