OHRIS Audit-Prüflisten - Bayerisches Landesamt für Gesundheit ...

9. Prüf- und Regelkreis „Überprüfung, Überwachung“
Im Rahmen dieses Prüf- und Regelkreises wird turnusmäßig überprüft und kontinuierlich
überwacht, ob das für den Betrieb oder den Betriebsteil geltende Vorschriften- und
Regelwerk, die weitergehenden betrieblichen Vorgaben für Arbeitsschutz und Prävention
sowie die dazu erlassenen Verfahrens- und Arbeitsanweisungen insbesondere im
Normalbetrieb, bei In- und Außerbetriebnahme von Verfahren, Anlagen, Maschinen und
Geräten sowie bei der Erbringung von Dienstleistungen erfüllt werden. Weiterhin wird
ermittelt, welche Maßnahmen zur Behebung von Mängeln und Abweichungen erforderlich
oder zur Verbesserung geboten sind. Die Ergebnisse der Überprüfung und Überwachung
werden dokumentiert. Die Überprüfung und Überwachung erfolgen auf der Grundlage eines
Prüfplans, in dem der erforderliche Prüfumfang, Dauer, Fristen, Prüfmittel, Methoden u.a., die
für die Durchführung verantwortlichen Führungskräfte und die Verpflichtung zur Behebung
der ermittelten Mängel festgelegt sind. Der Prüfplan ist ein zentrales Element des
Arbeitsschutzmanagements; alle Führungskräfte werden schriftlich zu seiner Einhaltung
verpflichtet.
10. Prüf- und Regelkreis „Bewertung“
Voraussetzung für den Erfolg eines Arbeitsschutzmanagementsystems ist, dass die Leistungen
und die Effizienz des Systems regelmäßig überprüft, in Relation zu den unternehmerischen
Zielvorgaben beurteilt und soweit erforderlich, korrigiert und verbessert werden. Dies erfolgt
im Rahmen einer vom Unternehmen durchgeführten Untersuchung, die sich u.a. auf die
Ergebnisse der anderen Prüf- und Regelkreise, auf statistische Indikatoren im Arbeitsschutz
und auf den Erfüllungsgrad der Zielvorgaben stützt.
11. Prüf- und Regelkreis „Auditierung“
Neben der turnusmäßigen Überprüfung und kontinuierlichen Überwachung hinaus führt das
Unternehmen in der Regel mit eigenem Personal - soweit es nicht externe Auditoren
beauftragt - periodische, systematisierte und dokumentierte Überprüfungen als Audits durch.
Die Audits gliedern sich in einen Systemteil und in einen Complianceteil.
Der Systemteil des Audits dient der Überprüfung der Funktionsfähigkeit und Wirksamkeit
des Managementsystems. Es wird geprüft, ob die Grundlagen und Voraussetzungen für ein
Managementsystem, insbesondere Unternehmenspolitik, Unternehmensziele, Strategien,
Strukturen, Finanz- und Sachmittel und Dokumentation gegeben und geeignet sind, die
24