Verkaufsprospekt - Informationen gem. E-Commerce-Gesetz (ECG)

VERFAHREN FÜR DEN HANDEL AM PRIMÄRMARKT
Der Primärmarkt ist der Markt, an dem Anteile der Fonds von der Gesellschaft an zugelassene Teilnehmer
ausgegeben bzw. von zugelassenen Teilnehmern an die Gesellschaft zurückgegeben werden. Nur zugelassene
Teilnehmer können Anteile am Primärmarkt zeichnen oder zurückgeben.
Antragsteller, die Anteile an einem Fonds direkt bei der Gesellschaft zeichnen bzw. an diese zurückgeben wollen,
müssen bestimmte Zugangsvoraussetzungen erfüllen und sich bei der Gesellschaft registrieren lassen, um
zugelassene Teilnehmer zu werden. Darüber hinaus müssen alle Antragsteller, die eine Zulassung als
zugelassener Teilnehmer beantragen, zunächst den beim Verwalter erhältlichen Kontoeröffnungsantrag der
Gesellschaft ausfüllen und bestimmten Überprüfungen zur Verhinderung von Geldwäsche genügen. Der
unterzeichnete Kontoeröffnungsantrag ist im Original an den Verwalter zu senden. Antragsteller, die gerne
zugelassene Teilnehmer werden möchten, sollten sich für nähere Einzelheiten an den Anlageverwalter wenden.
Es liegt im uneingeschränkten Ermessen der Gesellschaft, Kontoeröffnungsanträge anzunehmen oder abzulehnen
und eine Zulassung als zugelassener Teilnehmer zurückzuziehen. Um einen Rücknahmeauftrag erteilen zu
können, muss ein zugelassener Teilnehmer ausreichende Anteile im eigenen Namen halten (welche der
Registerstelle zur Annullierung zu übergeben sind) und der Gesellschaft den Kontoeröffnungsantrag im Original
zugestellt haben.
Zugelassene Teilnehmer können Verfügungsaufträge für die Zeichnung oder Rücknahme von Anteilen eines
Fonds mittels elektronischer Order-Eingabe übermitteln. Die elektronische Order-Eingabe unterliegt der
vorherigen Zustimmung des Anlageverwalters und des Verwalters und muss im Einklang mit den Anforderungen
der Zentralbank erfolgen. Elektronisch erteilte Zeichnungs- und Rücknahmeaufträge unterliegen den im
Handelsterminplan für den Primärmarkt genannten Eingangsfristen für Verfügungsaufträge. Alternative
Handelsmethoden sind mit Zustimmung des Anlageverwalters und gemäß den Anforderungen der Zentralbank
verfügbar.
Alle Antragstellungen erfolgen auf eigenes Risiko des zugelassenen Teilnehmers. Nachdem Verfügungsaufträge
eingereicht wurden, sind diese (sofern der Anlageverwalter nichts Anderweitiges bestimmt) unwiderruflich. Die
Gesellschaft, der Anlageverwalter und der Verwalter haften nicht für Verluste, die bei der Übermittlung von
Kontoeröffnungsanträgen oder bei der Übermittlung von Verfügungsanträgen mittels elektronischer Order-
Eingabe oder einer alternativen vom Anlageverwalter genehmigten Handelsmethode entstehen. Änderungen der
Registrierungsdetails und Zahlungsanweisungen werden nur vorgenommen, wenn die Gesellschaft die
Originalunterlagen erhalten hat.
Zugelassene Teilnehmer sind dafür verantwortlich sicherzustellen, dass sie in der Lage sind, ihren
Verpflichtungen zur Erfüllung von Kauf- und Rücknahmetransaktionen nachzukommen, wenn sie Verfügungsaufträge
über den Primärmarkt einreichen.
Verzeichnis der Zusammensetzung des Anlagenbestandes
Die Gesellschaft veröffentlicht für jeden aktuellen Fonds ein Verzeichnis der Zusammensetzung des
Anlagenbestandes, welches eine Angabe der Anlagen jedes Fonds enthält. Darüber hinaus gibt das Verzeichnis
der Zusammensetzung des Anlagenbestandes die Barkomponente an, die (a) im Fall von Zeichnungen von
zugelassenen Teilnehmern an die Gesellschaft oder (b) im Fall von Rücknahmen von der Gesellschaft an die
zugelassenen Teilnehmern zu übermitteln ist.
Das Verzeichnis der Zusammensetzung des Anlagenbestands für die aktuellen Fonds und für jeden Handelstag
kann von zugelassenen Teilnehmern vom Anlageverwalter angefordert werden.
Transaktionen (gegen Sachleistung und gegen Barzahlung)
Anteile können an jedem Handelstag zum an diesem Tag geltenden Nettoinventarwert zuzüglich Abgaben und
Gebühren, die zur Berücksichtigung der Ausführungskosten unterschiedlich ausfallen können, gezeichnet werden.
Anteile können an jedem Handelstag zum an diesem Tag geltenden Nettoinventarwert abzüglich Abgaben und
Gebühren, die zur Berücksichtigung der Ausführungskosten unterschiedlich ausfallen können, zurückgegeben
werden. Der Betrag und die Berechnungsgrundlage der Abgaben und Gebühren können ebenfalls je nach Größe
des jeweiligen Verfügungsauftrags und in Abhängigkeit der Kosten, die aufgrund von Primärmarkttransaktionen
anfallen bzw. mit diesen in Verbindung stehen, unterschiedlich ausfallen. Die Gesellschaft ist satzungsgemäß
berechtigt, einen Betrag zu erheben, den der Manager als angemessenen Betrag für Abgaben und Gebühren
erachtet.
Es liegt im uneingeschränkten Ermessen der Gesellschaft, Anträge auf die Zeichnung von Anteilen ganz oder
teilweise anzunehmen oder abzuweisen, ohne hierfür Gründe anzugeben. Es liegt ferner im uneingeschränkten
Ermessen der Gesellschaft (aber sie ist nicht dazu verpflichtet), Anteilzeichnungen vor der Ausgabe von Anteilen
an einen Zeichner (ungeachtet einer Annahme des Antrags) ganz oder teilweise abzuweisen oder zu annullieren,
falls beim zugelassenen Teilnehmer (oder seiner direkten oder obersten Muttergesellschaft) eines der folgenden
Ereignisse eintritt: ein Insolvenzereignis, eine Herabstufung des Bonitätsratings; die Aufnahme in eine
Beobachtungsliste (mit negativen Implikationen) durch eine Ratingagentur; oder wenn die Gesellschaft (oder ihr
Manager oder Anlageverwalter) triftige Gründe zur Annahme hat, dass der betreffende zugelassene Teilnehmer
nicht in der Lage sein könnte, seinen Erfüllungsverpflichtungen nachzukommen bzw. dass der zugelassene
Teilnehmer ein Kreditrisiko für den Fonds darstellt. Des Weiteren kann die Gesellschaft diejenigen
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