Verkaufsprospekt - Informationen gem. E-Commerce-Gesetz (ECG)

• im Europäischen Wirtschaftsraum (einem Mitgliedstaat, Norwegen, Island, Liechtenstein)
zugelassenen Kreditinstituten;
• Kreditinstituten, die in einem Mitgliedstaat (mit Ausnahme eines EWR-Mitgliedstaats) des
Baseler Kapitalkonvergenzabkommens vom Juli 1988 (Schweiz, Kanada, Japan, USA) lizensiert
sind; oder
• einem auf Jersey, Guernsey, der Isle of Man, in Australien oder Neuseeland zugelassenem
Kreditinstitut
welche als zusätzliche Mittel gehalten werden, dürfen 10 % des Nettoinventarwerts nicht übersteigen.
Im Falle von Einlagen beim Treuhänder/bei der Depotbank kann diese Grenze auf 20 % angehoben
werden.
2.8 Das Risiko, dem ein Fonds durch den Kontrahenten eines OTC-Derivatgeschäftes ausgesetzt ist, darf
5 % des Nettoinventarwerts nicht übersteigen.
Bei einem im Europäischen Wirtschaftsraum zugelassenen Kreditinstitut, einem in einem Mitgliedstaat
(mit Ausnahme eines EWR-Mitgliedstaates) des Baseler Kapitalkonvergenzabkommens vom Juli 1988
lizenzierten Kapitalinstitut; oder einem auf Jersey, Guernsey, der Isle of Man, in Australien oder
Neuseeland zugelassenen Kreditinstitut wird diese Grenze auf 10 % erhöht.
2.9 Unbeschadet der vorstehenden Ziffern 2.3, 2.7 und 2.8 darf eine Kombination aus zwei oder mehr der
folgenden Instrumente, die von ein und derselben Körperschaft ausgegeben, bei dieser vorgenommen
oder mit dieser abgeschlossen werden, 20 % des Nettoinventarwerts eines Fonds nicht übersteigen:
- Anlagen in Wertpapieren oder Geldmarktinstrumenten;
- Einlagen und/oder
- Risikopositionen im Zusammenhang mit OTC-Derivatgeschäften.
2.10 Die in den vorstehenden Ziffern 2.3, 2.4, 2.5, 2.7, 2.8 und 2.9 genannten Grenzwerte dürfen nicht
miteinander kombiniert werden, d.h. das Engagement in ein und demselben Emittenten darf 35 % des
Nettoinventarwerts eines Fonds nicht übersteigen.
2.11 Eine Unternehmensgruppe wird zum Zweck der Ziffern 2.3, 2.4, 2.5, 2.7, 2.8 und 2.9 als ein einziger
Emittent angesehen. Auf die Anlage in Wertpapieren und Geldmarktinstrumenten innerhalb derselben
Gruppe kann jedoch ein Grenzwert von 20 % des Nettoinventarwerts eines Fonds angewendet werden.
2.12 Jeder Fonds kann bis zu 100 % seines Nettoinventarwerts in verschiedene Wertpapiere und
Geldmarktinstrumente investieren, die von einem Mitgliedstaat, dessen Gebietskörperschaften, einem
Nicht-Mitgliedstaat oder einer internationalen Körperschaft öffentlichen Rechts, der ein oder mehrere
Mitgliedstaaten als Mitglieder angehören, begeben oder garantiert sind.
Die einzelnen Emittenten sind der folgenden Auflistung zu entnehmen: Regierungen von OECD-Ländern
(vorausgesetzt, es handelt es sich um erstklassige Emissionen mit Investment Grade-Rating),
Europäische Investitionsbank, Europäische Bank für Wiederaufbau und Entwicklung, International
Finance Corporation, Internationaler Währungsfonds, Euratom, Asiatische Entwicklungsbank,
Europäische Zentralbank, Europarat, Eurofima, Afrikanische Entwicklungsbank, Internationale Bank für
Wiederaufbau und Entwicklung (die Weltbank), Interamerikanische Entwicklungsbank, Europäische
Union, Federal National Mortgage Association (Fannie Mae), Federal Home Loan Mortgage Corporation
(Freddie Mac), Government National Mortgage Association (Ginnie Mae), Student Loan Marketing
Association (Sallie Mae), Federal Home Loan Bank, Federal Farm Credit Bank und Tennessee Valley
Authority.
Jeder Fonds muss Wertpapiere aus mindestens 6 verschiedenen Emissionen besitzen, wobei die Papiere
aus einer einzelnen Emission 30 % des Nettovermögens nicht übersteigen dürfen.
3 Anlage in Organismen für gemeinsame Anlagen („OGAs“)
3.1 Vorbehaltlich der Ziffer 3.2 dürfen die Anlagen eines Fonds in Anteilen anderer OGAs zusammen 10 %
des Fondsvermögens nicht übersteigen.
3.2 Unbeschadet der Bestimmungen der Ziffer 3.1 gelten in Fällen, in denen die Anlagestrategie laut
Prospekt oder eines Prospektnachtrags eines Fonds die Anlage von mehr als 10 % seines Vermögens in
anderen OGAWs oder sonstigen Organismen für gemeinsame Anlagen zulässt, anstelle der in
vorstehender Ziffer 3.1 festgelegten Einschränkungen die folgenden Auflagen:
(a) Ein Fonds darf nicht mehr als 20 % seines Nettoinventarwerts in einem einzelnen Organismus
für gemeinsame Anlagen (OGA) anlegen.
(b) Anlagen in OGAs, die keine OGAWs sind, dürfen in der Summe 30 % seines Nettoinventarwerts
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