Verkaufsprospekt - Informationen gem. E-Commerce-Gesetz (ECG)

(v) Anteile, die eine Investmentgesellschaft oder mehrere Investmentgesellschaften am Kapital von
Tochtergesellschaften halten, die im Niederlassungsstaat der Tochtergesellschaft lediglich und
ausschließlich für diese Investmentgesellschaft oder -gesellschaften bestimmte Verwaltungs-,
Beratungs- oder Vertriebstätigkeiten im Hinblick auf den Rückkauf von Anteilen auf Wunsch der
Anteilinhaber ausüben.
5.4 Bei der Ausübung von Zeichnungsrechten, die an Wertpapiere oder Geldmarktinstrumente geknüpft
sind, die Teil seines Vermögens sind, muss ein Fonds die hier definierten Anlagebeschränkungen nicht
einhalten.
5.5 Die Zentralbank kann kürzlich zugelassenen Fonds gestatten, von den Bestimmungen der Ziffern 2.3 bis
2.11, 3.1, 3.2, 4.1 und 4.2 für die Dauer von sechs Monaten ab dem Datum der Zulassung
abzuweichen, sofern sie den Grundsatz der Risikostreuung befolgen.
5.6 Werden die vorliegend definierten Grenzen aus Gründen überschritten, die außerhalb der Kontrolle
eines Fonds liegen oder aus der Ausübung von Zeichnungsrechten resultieren, muss der Fonds unter
angemessener Berücksichtigung der Interessen seiner Anteilinhaber seine Verkaufstätigkeit vorrangig
auf die Behebung dieser Situation abstellen.
5.7 Leerverkäufe von Folgendem sind einem Fonds nicht gestattet:
- Wertpapiere,
- Geldmarktinstrumente * ;
- Anteile von OGAs oder
- DFI.
5.8 Ein Fonds darf zusätzliche liquide Vermögenswerte besitzen.
6 DFI
6.1 Das Gesamtrisiko des Fonds (gemäß den Vorschriften in den Mitteilungen) aus DFI darf nicht den
Gesamtnettoinventarwert übersteigen.
6.2 Das Engagement in den DFI zugrunde liegenden Vermögenswerten, einschließlich eingebetteten DFI in
Wertpapieren oder Geldmarktinstrumenten, darf in Kombination mit etwaigen aus Direktanlagen
resultierenden Positionen nicht die in den Mitteilungen festgelegten Anlagegrenzen überschreiten.
(Diese Bestimmung gilt nicht im Fall von indexbasierten DFI, sofern der zugrunde liegende Index den in
den Mitteilungen festgelegten Kriterien entspricht.)
6.3 Ein Fonds kann in DFI anlegen, die außerbörslich (OTC) gehandelt werden, vorausgesetzt, dass die
Kontrahenten bei außerbörslichen Transaktionen Institute sind, welche einer Aufsicht unterliegen und zu
den von der Zentralbank zugelassenen Kategorien gehören.
6.4 Die Anlage in DFI unterliegt den von der Zentralbank festgelegten Bedingungen und Einschränkungen.
Kreditaufnahmebeschränkungen
Die Vorschriften bestimmen, dass die Gesellschaft in Bezug auf jeden Fonds:
(a) nur Kredite aufnehmen darf, die insgesamt 10 % des Nettoinventarwerts des Fonds nicht übersteigen,
unter der Voraussetzung, dass diese Kreditaufnahme nur vorübergehender Natur ist. Die Depotbank darf
Vermögen des Fonds zur Besicherung von Kreditaufnahmen belasten. Guthabensalden (z.B. Barmittel)
dürfen bei der Ermittlung des Prozentsatzes der ausstehenden Kredite nicht mit Krediten verrechnet
werden.
(b) Fremdwährungen durch Parallelkredite (back-to-back loans) erwerben darf. Auf diese Weise erworbene
Fremdwährungen gelten für die Zwecke der in Absatz (a) genannten Kreditaufnahmebeschränkung nicht
als Kreditaufnahmen, sofern die Gegeneinlage: (i) auf die Basiswährung des Fonds lautet und (ii) dem
Wert des ausstehenden Fremdwährungskredits entspricht oder übersteigt. Wenn Kreditaufnahmen in
Fremdwährungen jedoch den Wert der Gegeneinlage übersteigen, gilt jeder diesen Wert übersteigende
Betrag als Kreditaufnahme für die Zwecke von vorstehendem Absatz (a).
* Jede Art von Leerverkauf von Geldmarktinstrumenten durch OGAW ist nicht gestattet.
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